QU'EST-CE QUE le formulaire SEC TA-1
Le formulaire SEC TA-1 est un formulaire utilisé pour demander ou modifier l'inscription en tant qu'agent des transferts.
BRISER LE FORMULAIRE SEC TA-1
Le formulaire SEC TA-1 est utilisé pour demander l'enregistrement en tant qu'agent des transferts. Selon le type d'organisme demandeur, un formulaire SEC TA-1 est soumis à l'un des quatre organismes de réglementation. Ces agences comprennent le Contrôleur de la monnaie, le Conseil des gouverneurs du système de la Réserve fédérale, la Federal Deposit Insurance Corporation (FDIC) ou la Securities and Exchange Commission (SEC).
Le rôle d'un agent de transfert est de garder une trace des personnes et des organisations qui possèdent ses actions et obligations. Les agents de transfert sont le plus souvent des banques ou des trusts, mais parfois les entreprises peuvent servir de leurs propres agents. Les dispositions qui régissent les agents de transfert sont couvertes par l'article 17A de la Securities Exchange Act de 1934.
Les fonctions de l'agent des transferts comprennent l'enregistrement des transactions, l'annulation et la délivrance de certificats et le traitement des envois des investisseurs et s'occupe des autres problèmes des investisseurs, tels que les certificats perdus ou volés. Un agent des transferts travaille en étroite collaboration avec un agent chargé de la tenue des registres pour s'assurer que les investisseurs reçoivent les paiements d'intérêts et les dividendes lorsqu'ils sont dus et pour envoyer des relevés de placement mensuels aux actionnaires des fonds communs de placement.
Règles et règlements des agents de transfert
Étant donné que les agents de transfert desservent à la fois les sociétés émettrices et les porteurs de titres, des opérations efficaces d'agent de transfert sont essentielles à la réussite des opérations secondaires. L'article 17A (c) du Securities Exchange Act de 1934 exige que les agents des transferts soient enregistrés auprès de la SEC, ou si l'agent des transferts est une banque, auprès d'un organisme de réglementation bancaire.
Aucune organisation d'autoréglementation (OAR) ne supervise les agents de transfert, par conséquent, la SEC a des règles et règlements pour tous les agents de transfert enregistrés. Les règles de la SEC existent pour faciliter le dédouanement et le règlement précis des transactions sur titres et assurer la protection des titres et des fonds. Les règles de la SEC concernant les agents de transfert comprennent des normes de performance minimales concernant la délivrance de nouveaux certificats et les règles de tenue de registres et de rapports connexes, ainsi que la création rapide et détaillée des dossiers des détenteurs de titres. La SEC effectue également des inspections régulières des agents de transfert.
Il est illégal pour un agent de transfert d'effectuer des fonctions d'agent de transfert sans être enregistré. Un agent des transferts doit demander l'enregistrement sur le formulaire TA-1 de la SEC auprès de son autorité réglementaire appropriée (ARA), et l'enregistrement doit alors devenir actif avant de mener toute activité avec des titres. L'enregistrement d'un agent des transferts prend effet 30 jours après réception par l'ARA de la demande d'enregistrement.
