Qu'est-ce que le principal d'options enregistrées principal (SROP)?
Un mandant principal inscrit d'options est un dirigeant ou un commandité d'une société de négociation d'options qui supervise l'exposition aux options et les activités de négociation dans les comptes des clients. Les SROP doivent également avoir réussi l'examen de la série 4.
La FINRA a éliminé l'obligation pour les entreprises d'avoir un SROP en juin 2008. Elle a également éliminé l'obligation pour les entreprises d'avoir un Principal enregistré d'options de conformité (CROP) pour superviser la conformité réglementaire de l'entreprise pour ses activités de négociation d'options, une position qui était parfois détenue par le SROP.
Comprendre le principal des options enregistrées principal (SROP)
La FINRA a décidé que plusieurs employés pouvaient gérer les anciennes responsabilités d'un principal inscrit principal des options, tant que la société de négociation d'options continuerait de respecter ses exigences en matière de surveillance et de conformité. Quiconque supervise les options et les contrats à terme sur valeurs mobilières d'une entreprise, y compris ses activités de vente et de publicité, doit toutefois être un mandant inscrit sur options et contrats à terme sur titres.
L'examen de la série 4 était obligatoire pour tous les SROP. Il a évalué le niveau de compétence des candidats principaux au niveau des options d'entrée en matière de rendement au poste de directeur des options inscrit. Il a également mesuré les connaissances dont un professionnel avait besoin pour assumer certaines des responsabilités d'un mandant inscrit d'options. Ces fonctions étaient les suivantes:
- Les règles et dispositions applicables à la gestion du personnel des options d'une entrepriseComptesCommerceLes règles et réglementations d'échange relatives à la négociation des contrats d'options
Plus de changements de règles pour les principaux dirigeants d'options enregistrés
Le 26 juin 2017, la FINRA a de nouveau modifié les règles en approuvant une nouvelle règle - SR-FINRA-2017-007 - pour réviser les exigences d'examen et créer un examen de connaissances générales et des examens de connaissances spécialisées et modifier les exigences de formation continue, entre autres changements.
En vertu de la nouvelle règle, toute personne exerçant une activité de banque d'investissement ou de valeurs mobilières dans une entreprise membre de la FINRA était tenue de s'inscrire auprès de la FINRA en tant que représentant ou mandant dans chaque catégorie dans la mesure où elle appliquait ses responsabilités et fonctions conformément à la règle 1220. bien sûr, à moins qu’elles ne soient exemptées de l’inscription conformément à la règle 1230 proposée. La règle 1210 proposée prévoyait également que cette personne n’est pas qualifiée pour exercer une fonction enregistrée autre que celle pour laquelle elle est inscrite, sauf indication contraire dans les règles.
La règle 1210 proposée devait entrer en vigueur le 1er octobre 2018. À l'exception des membres avec une seule personne associée, chaque cabinet membre devait avoir au moins deux dirigeants ou associés inscrits en tant que directeurs généraux des valeurs mobilières. Un membre aux activités limitées pourrait cependant avoir deux partenaires inscrits dans une catégorie principale correspondant à l'étendue des activités du membre. Selon l'exigence, un minimum de deux mandants étaient requis que les sociétés de courtage cherchaient à devenir membres de la FINRA. La règle s'appliquait également aux courtiers-courtiers membres existants.
