La série 27 est une licence en valeurs mobilières autorisant son titulaire à préparer et à gérer les livres et la tenue de registres d'une société membre. Également connu sous le nom d'Examen de qualification principale des finances et des opérations (FN), la réussite de la série 27 permet essentiellement aux individus d'agir en tant que directeur financier du cabinet membre.
L'examen de la série 27 est administré par la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) et évalue la compétence des candidats débutants en finance et opérations (FINOP) pour effectuer leur travail. Plus précisément, il couvre des sujets tels que les règles statutaires entourant les responsabilités des courtiers, y compris les exigences en matière de tenue de documents, ainsi que les éléments couverts par la Securities Investor Protection Act de 1970.
Breaking Down Series 27
L'examen de la série 27 comprend 145 questions à choix multiples notées, ainsi que 10 questions de prétest non notées réparties au hasard tout au long du test. Les candidats doivent répondre à toutes les questions; il n'y a pas de pénalité pour deviner. Les candidats ont trois heures et 45 minutes pour terminer le test. La note de passage est de 69%. Il n'y a pas de tests préalables pour passer l'examen de la série 27. Les candidats doivent être associés à une entreprise membre de la FINRA pour passer l'examen. Le coût de l'examen de la série 27 est de 120 $.
Série 27 contre série 28
Les séries 27 et 28 (également connues sous le nom d'examen principal des courtiers / courtiers financiers et opérations) sont toutes deux exigées par la FINRA pour les personnes qui préparent et tiennent à jour les livres et registres des sociétés membres, conformément aux règles et réglementations du secteur des valeurs mobilières.
La série 27 couvre les courtiers-négociants qui ont une exigence de capital net minimum de 250 000 $ et les courtiers en valeurs mobilières municipaux qui ont une exigence de capital net minimum de 150 000 $ (en vertu de la règle 15c3-1 de la SEC).
La série 28 est une version abrégée de la série 27. Les courtiers qui ne respectent pas les seuils de la série 27 énumérés ci-dessus peuvent utiliser la série 28.
Présentation de l'examen de la série 27
L'examen de la série 27 comprend cinq domaines de contenu. Ils incluent:
- Fonction 1: Rapports financiers (25 questions) Fonction 2: Opérations, réglementation générale du secteur des valeurs mobilières et conservation des livres et registres (42 questions) Fonction 3: Protection de la clientèle (24 questions) Fonction 4: Capital net (41 questions) Fonction 5: Financement et gestion de trésorerie (13 questions)
Pour plus d'informations sur le test, reportez-vous à l'aperçu du contenu de l'examen de qualification principale de la FINRA en matière financière et opérationnelle (série 27). Un plan d'étude de la série 27 est également disponible, qui présente des exemples de questions.
Série 27: Le jour de l'examen
L'examen de la série 27 est effectué par ordinateur. Un tutoriel sur la façon de passer l'examen par ordinateur est disponible. Les candidats ne sont pas autorisés à utiliser de matériel de référence, mais reçoivent du papier à gratter et des calculatrices électroniques de base (certaines des questions de l'examen impliquent des calculs).
