Que signifie le principal des options enregistrées de conformité?
Le directeur de la conformité des options enregistrées (CROP) était un poste de supervision et de conformité que la FINRA exigeait des sociétés de négociation d'options jusqu'en juin 2008.
Comprendre le principal des options enregistrées de conformité
Une entreprise était tenue d'employer un directeur des options enregistrées de conformité (CROP) en tant que dirigeant ou associé général de l'entreprise et avait la responsabilité d'assurer la conformité réglementaire pour ses activités de négociation d'options pour les comptes des clients. La personne a également supervisé les interactions avec le public, telles que la publicité et le marketing. Le CROP pourrait également agir en tant que principal principal des options enregistrées (SROP), un autre poste auparavant exigé par la FINRA.
Bien que les options de négociation puissent être un outil d'investissement utilisé pour réduire le risque, elles sont également très dangereuses entre les mauvaises personnes; d'où la nécessité d'une réglementation.
Pour devenir CROP, une personne devait réussir l'examen de la série 4 aux États-Unis et le cours Options Supervisors Course au Canada.
La fin de CROP
La FINRA a finalement supprimé le poste de CROP car d'autres désignations financières pouvaient gérer les responsabilités auparavant exigées des CROP. Ainsi, il a décidé que si les entreprises continuaient de respecter leurs exigences en matière de surveillance et de conformité, elles n'étaient pas nécessaires. C'est la même raison pour laquelle la FINRA a supprimé le SROP, un officier ou général également responsable de la surveillance de l'exposition aux options et de l'activité de négociation dans les comptes des clients.
Les changements n'ont pas éliminé l'obligation pour les entreprises de nommer un directeur inscrit des options et des contrats à terme sur titres (ROSFP) pour superviser les activités publiques de l'entreprise, telles que le contenu des s, le matériel pédagogique et la documentation commerciale. Les changements ont également confié au ROSFP la responsabilité de s'assurer que les clients pouvaient gérer les risques de négociation d'options et comprendre les transactions proposées pour leurs comptes discrétionnaires.
