Qu'est-ce que le SEC Form ADV-E
Le formulaire SEC ADV-E comprend une certification des actifs des clients, à la fois en espèces et en titres, détenus par un conseiller en placement inscrit. Le formulaire SEC ADV-E est principalement utilisé par les comptables. Il contient des informations sur le conseiller et l'état de la pratique ainsi qu'une liste des titres et avoirs des clients.
BRISER LE FORMULAIRE SEC-ADV-E
Le formulaire SEC ADV-E est exigé par la SEC en vertu de l'Investment Adviser's Act de 1940. Il est évalué par un comptable indépendant pour l'exactitude et la conformité. Le but ultime du formulaire est d'assurer la bonne gestion des actifs des clients.
Les informations contenues dans un formulaire ADV sont importantes pour tous les investisseurs potentiels et actuels - tout comme vous feriez une recherche approfondie sur toute décision financière importante, comme l'achat d'une maison ou d'une voiture.
Parties du formulaire SEC ADV-E
Plus formellement, le formulaire ADV est le formulaire uniforme utilisé par les conseillers en placement pour s'inscrire à la fois auprès de la Securities and Exchange Commission (SEC) et des autorités en valeurs mobilières des États. Le formulaire se compose de deux parties. La partie 1 requiert des informations sur les activités du conseiller en placement, la propriété, les clients, les employés, les pratiques commerciales, les affiliations et tout événement disciplinaire du conseiller ou de ses employés. La partie 1 est organisée dans un format à cocher, à remplir en blanc. La SEC examine les informations de cette partie du formulaire pour traiter les enregistrements et gérer ses programmes de réglementation et d'examen.
À partir de 2011, la partie 2 exige des conseillers en placement qu'ils préparent des brochures narratives rédigées en anglais simple qui contiennent des informations telles que les types de services de conseil offerts, le barème des honoraires du conseiller, des informations disciplinaires, les conflits d'intérêts et les antécédents éducatifs et commerciaux de la direction et des principaux dirigeants. personnel consultatif du conseiller. La brochure est le principal document d'information que les conseillers en placement fournissent à leurs clients.
Les conseillers en placement sont tenus de remettre chaque année aux clients un résumé des changements importants apportés à la brochure et de livrer une brochure mise à jour complète ou d'offrir de fournir la brochure mise à jour au client. En outre, un conseiller en placement doit remettre aux clients un supplément de brochure qui fournit des informations sur les employés spécifiques, agissant au nom du conseiller en placement, qui fournissent effectivement le conseil en investissement au client.
