Qu'est-ce que SEC Form ADV-W
Le formulaire SEC ADV-W est un formulaire utilisé pour retirer l'inscription en tant que conseiller en placement inscrit auprès de la SEC. Ce formulaire comporte plusieurs annexes qui doivent être remplies, énumérant les coordonnées du conseiller, l'activité actuelle et le statut de la clientèle. Un état de la situation financière ainsi qu'une description des livres et registres sont également requis.
DÉFAILLANCE SEC Formulaire ADV-W
Le formulaire SEC ADV-W est soumis lorsqu'une RIA ne souhaite plus conserver sa licence active pour exercer en tant que conseiller en investissement. Il est également utilisé si le conseiller passe de l'enregistrement fédéral à l'enregistrement d'État. Mais les conseillers qui suivent cette dernière ligne d'action n'ont pas besoin de remplir les sections 1E à huit du formulaire. Les autres formulaires liés à ce dépôt comprennent le formulaire ADV-R et ADV-S.
Informations requises sur le formulaire ADV-W
Une RIA qui souhaite se désinscrire auprès de la SEC doit fournir toutes les informations suivantes sur le formulaire ADV-W et ses annexes:
- Nom, numéro de CRD et autres informations d'identification État des activités de conseil, y compris la date à laquelle il ou elle a cessé ses activités, et la raison de son retrait de l'entreprise Argent dû aux clients Garde des actifs des clients Contrats consultatifs, y compris s'ils ont été cédés et à quiJugements et privilèges contre le RIAStat de la situation financière
Souvent, un RIA demandera l'aide de son avocat pour remplir et déposer le formulaire ADV-W. Le formulaire ADV-W peut être utilisé pour retirer un enregistrement SEC de la RIA dans tous les États et juridictions dans lesquels il exerce ses activités, ou dans certains d'entre eux seulement; ce dernier est appelé dépôt partiel.
Exigences de tenue de registres après le dépôt du formulaire ADV-W
Une fois le formulaire ADV-W déposé, le conseiller désinscrit devra conserver tous ses dossiers et livres pendant une certaine période, généralement environ trois à cinq ans après le dépôt. La durée exacte dépend de l'état dans lequel le conseiller a été enregistré.
