Qu'est-ce que la série 79?
L'examen de la série 79, connu sous le nom d'examen de qualification de représentant en banque d'investissement (IB), est un test utilisé pour déterminer si un représentant enregistré a acquis les connaissances, les compétences et l'éthique pour devenir banquier d'investissement. L'examen est administré par la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) et évalue la compétence de ceux qui recherchent des postes dans la banque d'investissement en déterminant s'ils ont une connaissance adéquate des fusions et acquisitions, des rachats, de la restructuration financière, de la banque d'investissement publique et du refinancement, entre autres les sujets. Ceux qui souhaitent passer l'examen doivent être parrainés par une entreprise membre de la FINRA.
Points clés à retenir
- L'examen de la série 79 est effectué pour déterminer si un représentant financier est qualifié pour devenir banquier d'investissement.L'examen comporte 175 questions, axées sur les données, la souscription et les nouvelles opérations de financement, la restructuration, les fusions et acquisitions et les règles générales du secteur de la sécurité, entre autres Les candidats qui réussissent l'examen peuvent participer à des offres de titres de créance et de capitaux propres, à des fusions et acquisitions, à des ventes d'actifs et à d'autres activités de banque d'investissement.
Comprendre la série 79
L'examen de la série 79 est destiné à un représentant inscrit dont les compétences dans le secteur financier sont plus spécifiques que celles d'une personne passant l'examen plus large de la série 7, conçu pour les courtiers en valeurs mobilières. De nouvelles règles ont été promulguées en 2009 pour mieux préparer les individus spécifiquement aux activités de banque d'investissement ou de supervision de ces activités. L'examen a été restructuré en octobre 2018 et il est maintenant un co-requis avec l'examen Securities Industry Essentials (SIE).
Aux États-Unis, les courtiers en valeurs mobilières doivent réussir l'examen plus large de la série 7 s'ils souhaitent obtenir une licence pour négocier; une licence de série 7 permet de négocier tous les titres sauf les marchandises et les contrats à terme.
Série 79 Focus
L'examen comprend 175 questions et se concentre sur quatre domaines fonctionnels différents. Le nombre de questions dans chaque section est inclus entre parenthèses:
1. Collecte, analyse et évaluation des données (75 questions)
2. Opérations de prise ferme / nouvelles opérations de financement, types d'offres et enregistrement de titres (43 questions)
3. Fusion et acquisitions, offres publiques d'achat et opérations de restructuration financière (34 questions)
4. Règlement général sur le secteur des valeurs mobilières (23 questions)
Prérequis série 79
Alors qu'un candidat doit être parrainé par une entreprise membre de la FINRA pour passer l'examen de la série 79, il n'y a pas d'examen préalable.
L'examen est donné par la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) et un candidat doit être parrainé par une entreprise membre de la FINRA.
Série 79 Activités autorisées
Ceux qui réussissent la série 79 peuvent participer aux activités suivantes:
-Offres de dettes et d'actions, y compris les placements privés et les offres publiques
-Fusions et acquisitions
-Offres d'offres
- Restructurations financières
-Ventes d'actifs
-Destimations ou autres réorganisations corporatives
-Transactions de combinaisons d'entreprises
Exemples de questions de la série 79
Vous pouvez vous inscrire en tant que représentant des services bancaires d'investissement (IB) en réussissant l'examen de la série 79 ou en tant que représentant en placements privés (PR) en réussissant l'examen de la série 82.
Vous avez deux options d'enregistrement pour vous engager dans ces activités: (a) vous inscrire en tant que représentant en placements privés (série 82) ou (b) vous inscrire en tant que représentant en banque d'investissement (série 79) et soit en tant que représentant général en valeurs mobilières (série 7) ou un représentant en valeurs mobilières (série 62).
La catégorie d'inscription du représentant des services bancaires d'investissement est destinée à inclure les banquiers d'investissement qui, dans le cadre de leurs activités professionnelles, conseillent ou facilitent la commercialisation d'une offre. Cela comprendrait des activités telles que la préparation d'un plan de marketing, des conseils sur un plan de marketing préparé par une équipe de vente ou l'élaboration et / ou la contribution d'informations pour le matériel de marketing. Cependant, il n'inclurait pas les personnes qui commercialisent activement l'offre et interagissent avec des investisseurs ou des investisseurs potentiels, comme une personne qui se livre à des activités de tournée. Une telle personne devrait également être inscrite en tant que représentant général en valeurs mobilières (série 7), représentant en valeurs mobilières d'entreprise (série 62) ou représentant en valeurs mobilières privées (série 82), selon le type d'offre effectuée.
Détails de l'examen de la série 79
Les candidats reçoivent des marqueurs pour tableau blanc / effaçable à sec et des calculatrices électroniques de base, car certaines questions nécessitent des calculs. L'examen peut contenir des questions qui nécessitent l'utilisation d'expositions, telles que des tableaux, des graphiques et des tableaux.
