Qu'est-ce que la North American Securities Administrators Association (NASAA)
La North American Securities Administrators Association (NASAA) est une organisation de régulateurs des valeurs mobilières dont le but est de protéger les investisseurs contre la fraude. Fondée en 1919 au Kansas, sa composition de 67 administrateurs de titres de toute l'Amérique du Nord vise à protéger les clients des conseils en placement ou des titres dans le cadre d'un système réglementaire complémentaire qui fonctionne aux niveaux fédéral, étatique / provincial et de l'industrie.
Breaking Down North American Securities Administrators Association (NASAA)
La NASAA cherche à aider les investisseurs à identifier et à éviter la fraude en éduquant le public, en enquêtant sur les violations des lois étatiques et provinciales et en déposant des actions coercitives. Ses membres sont composés de régulateurs qui peuvent être nommés, embauchés pour des postes axés sur la carrière ou sous la juridiction des procureurs généraux de leur État. Ils sont "responsables de l'octroi de licences aux sociétés de valeurs mobilières et aux professionnels de l'investissement, tels que les courtiers et les conseillers en placement, de l'enregistrement de certaines offres de titres, de l'examen des offres financières des petites entreprises, de l'audit des pratiques de vente et de tenue des registres des succursales, de la promotion de l'éducation des investisseurs, et surtout », selon la NASAA. En plus de protéger les investisseurs, certains régulateurs de l'État peuvent aider les petites entreprises à lever des fonds et à se conformer aux lois sur les valeurs mobilières. Certains régulateurs peuvent travailler dans un département qui réglemente également les assurances ou les banques. Les membres de la NASAA sont composés d'organismes de réglementation des valeurs mobilières des 50 États américains, du district de Columbia, de Porto Rico, des îles Vierges américaines, du Canada et du Mexique.
Le site Web de la NASAA propose une variété de ressources pour les investisseurs et les professionnels, y compris un centre de fraude qui répertorie les principaux pièges des investisseurs, un quiz de sensibilisation à la fraude, des drapeaux rouges sur la fraude, comment contacter un organisme local de réglementation des valeurs mobilières et comment enquêter sur un courtier ou un conseiller en investissement.
Association nord-américaine des autorités en valeurs mobilières: activités clés
Les membres de la NASAA travaillent au sein du gouvernement pour protéger les investisseurs et assurer l'intégrité de l'industrie des valeurs mobilières des manières suivantes:
- Autoriser les courtiers en valeurs mobilières, les sociétés de conseil en investissement (celles qui gèrent moins de 100 millions de dollars d'actifs) et les sociétés de valeurs mobilières qui exercent des activités dans l'État.Enregistrement de certains titres offerts aux investisseurs des États.Enquête sur les plaintes des investisseurs et les cas potentiels de fraude à l'investissement. infliger des amendes, pénaliser, restituer les investisseurs, poursuivre les criminels en col blanc et imposer des recours contraignants légalement conçus pour corriger des problèmes spécifiques.Examiner les sociétés de courtage et de conseil en investissement pour garantir le respect des lois sur les valeurs mobilières et la tenue de registres exacts des comptes des clients. des offres qui ne sont pas exemptées de la loi de l'État.Éduquer les investisseurs sur leurs droits et fournir les outils et les connaissances dont ils ont besoin pour prendre des décisions financières éclairées.Promouvoir l'adoption de lois et de règlements étatiques sur les valeurs mobilières solides, sensés et cohérents.
La NASAA gère également les examens des séries 63, 65 et 66, qui autorisent les professionnels de la finance à fonctionner comme agent. Dans la plupart des États, la série 63 est obligatoire pour les agents en valeurs mobilières.
