DÉFINITION du dépôt de l'avis
Un dépôt d'avis est une information qu'un conseiller en placement inscrit auprès de la Securities Exchange Commission peut être tenue par la loi de soumettre aux autorités de valeurs mobilières de l'État. Les dépôts d'avis incluent une copie du formulaire ADV et d'autres modifications qui doivent être déposées. Cela permet de protéger un consommateur en garantissant que l'expertise d'un conseiller est valide et authentique.
DÉPÔT DE DÉPÔT
Les États ne peuvent pas exiger l'enregistrement ou d'autres formes de qualification pour les conseillers en investissement qui sont enregistrés auprès de la SEC. La National Securities Markets Improvements Act de 1996 (NSMIA) accorde aux États le pouvoir d'exiger des conseillers en placement enregistrés auprès de la SEC qu'ils déposent à des fins d'avis tout document déposé auprès de la SEC. Cela peut obliger les conseillers en placement enregistrés à soumettre aux autorités de l'État une copie de leur formulaire ADV ainsi que toutes les modifications qui l'accompagnent. Ces dépôts sont appelés dépôts de notification.
Composants inclus avec le dépôt d'un avis
Un formulaire ADV spécifie le style d'investissement, les actifs sous gestion et les principaux dirigeants d'une société de conseil. Le formulaire ADV comprend deux parties principales. La première composante fournit des détails sur la formation d'un conseiller, son entreprise et toute action punitive qui s'est produite au cours des dix dernières années. Le deuxième volet comprend les honoraires de service du conseiller et les stratégies d'investissement. Il est essentiel que lorsque les consommateurs engagent un professionnel pour leur conseiller en investissement, ils demandent à voir les deux parties du formulaire ADV.
Les consommateurs peuvent savoir si leur conseiller en placement doit soumettre un avis à l'État en consultant les exigences de leur autorité en valeurs mobilières respective.
Un conseiller en placement inscrit auprès de la SEC peut être contraint de s'inscrire également auprès des autorités en valeurs mobilières de l'État dans certaines circonstances. De tels cas incluent lorsqu'un conseiller en placement enregistré auprès de la SEC fournit des conseils en investissement à un fonds de pension d'État.
Tous les conseillers en placement inscrits auprès de la SEC sont tenus de soumettre un dépôt électronique initial auprès du dépositaire d'enregistrement des conseillers en placement (IARD). Lorsque les conseillers déposent initialement auprès de l'IARD, ils doivent fournir des informations sur leur statut réglementaire respectif auprès des autorités de l'État, notamment en notant les dépôts ou les enregistrements d'État en vigueur. Les honoraires facturés aux conseillers pour s'inscrire auprès de l'IARD sont basés sur le nombre d'actifs réglementaires qu'ils ont sous gestion.
Les conseillers peuvent utiliser le dépôt électronique des formulaires ADV pour émettre des notifications pour les États supplémentaires où ils exercent leurs activités. Chaque État peut facturer des frais pour chaque dépôt d'avis. Si un conseiller enregistré auprès de la SEC décide de retirer son enregistrement, le système IARD notifiera automatiquement les États auxquels il a précédemment émis des notifications et mettra fin à son statut de notification.
