Qu'est-ce que SEC Form BD
Le formulaire SEC BD est le formulaire qui doit être rempli et soumis à la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis afin de demander l'enregistrement en tant que courtier aux États-Unis. Le formulaire exige que la société candidate divulgue des informations de base, y compris les politiques de gestion qui dirigent l'entreprise, les noms des dirigeants et des commandités, les informations sur les successeurs et toute procédure judiciaire en cours ou toute violation de valeurs mobilières antérieure. Les dispositions qui exigent que tous les courtiers en valeurs mobilières soient enregistrés auprès de la SEC sont couvertes par l'article 15 de la Securities Exchange Act de 1934.
Décomposition du formulaire SEC SEC
Le formulaire SEC BD (la «demande uniforme d'enregistrement des courtiers») est utilisé par les courtiers pour s'inscrire auprès de la SEC, des organismes d'autoréglementation (OAR) et des juridictions. Les courtiers doivent déposer le formulaire BD via le système de dépôt central d'enregistrement (CRD), géré par la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Le formulaire BD est l'un des six formulaires d'enregistrement uniformes différents qui sont utilisés pour déposer des informations par voie électronique avec le Web CRD® de la FINRA. Lorsque le demandeur dépose auprès du CRD pour la première fois, un formulaire BD complet est requis. De plus, certaines juridictions peuvent exiger un dépôt papier séparé du formulaire BD. Le demandeur doit contacter la ou les juridictions appropriées pour les exigences de dépôt spécifiques.
Web CRD® est le système central de licences et d'enregistrement utilisé par l'industrie américaine des valeurs mobilières et ses régulateurs. Le CRD contient les registres d'enregistrement des sociétés de courtage et des personnes associées, y compris leurs antécédents de qualification, d'emploi et de divulgation. Il facilite également le traitement des dépôts de formulaires, des soumissions d'empreintes digitales, des examens de qualification et des sessions de formation continue. Web CRD® est un système sécurisé que seules les entreprises et les autorités de réglementation auxquelles la FINRA a accordé un accès peuvent utiliser.
