Qu'est-ce qu'un formulaire SEC BDW?
Le formulaire DBW de la Securities and Exchange Commission (SEC) est un document qui doit être rempli par tous les courtiers en valeurs mobilières qui souhaitent mettre fin à leur statut de courtier inscrit. Le titre du formulaire est SEC Formulaire de demande uniforme de retrait de courtier.
Plus simplement, ce formulaire permet aux courtiers de fermer leurs portes ou de cesser d'agir en qualité de courtier. La Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) rend obligatoire l'utilisation du formulaire DBW. Les courtiers - qui achètent et vendent des titres pour le compte de leurs clients investisseurs - peuvent également utiliser le document pour effectuer un retrait partiel de l'activité de négociation. Un retrait partiel met fin à l'enregistrement d'un courtier dans des juridictions spécifiques et des organismes d'autoréglementation (OAR). Cependant, un retrait partiel ne met pas fin aux exigences de dépôt de la société auprès de la SEC et des autres OAR et juridictions.
Le formulaire a pour objet d'aider la SEC à déterminer s'il est dans l'intérêt du public pour un courtier de retirer son inscription.
Dispositions spécifiques du formulaire SEC BDW
L'article 15 de la Securities Exchange Act de 1934 couvre les dispositions qui régissent tous les courtiers en valeurs mobilières enregistrés auprès de la Securities and Exchange Commission. Le formulaire a pour objet d'aider la SEC à déterminer s'il est dans l'intérêt du public pour un courtier de retirer son inscription. La SEC et la National Association of Securities Dealers (NASD) conservent toutes les informations fournies par le biais du dépôt des formulaires BDW. Les informations contenues dans les documents sont accessibles au public.
Les courtiers peuvent soumettre le formulaire BDW par voie électronique auprès du dépositaire central d'enregistrement (CRD), qui est également supervisé par la FINRA. Certaines juridictions peuvent également exiger un dépôt séparé d'une copie papier du formulaire et avoir des exigences de dépôt supplémentaires. Par conséquent, le demandeur doit contacter les autorités compétentes pour les exigences de dépôt spécifiques, afin de s'assurer qu'elles sont pleinement conformes.
Exemple du monde réel
Selon la FINRA, lorsque les courtiers-négociateurs mettent fin à l'enregistrement de leur entreprise au moyen de la demande uniforme de retrait de courtier-négociant, ils doivent garder à l'esprit les points suivants:
- Avant de déposer le formulaire BDW, les courtiers doivent modifier le formulaire BD pour mettre à jour toute information inexacte ou incomplète. Les courtiers peuvent déposer un formulaire de modification approprié en ligne via Web CRD. Soyez conscient que certaines juridictions peuvent avoir des exigences de dépôt supplémentaires pour retirer une inscription.
De plus, les entreprises doivent s'assurer de contacter les juridictions appropriées pour leurs exigences de dépôt spécifiques. Un répertoire des États et des juridictions est disponible sur le site Web de la North American Securities Administrators Association.
