Qu'est-ce que la série 14
La série 14 est un examen et une certification pour les professionnels cherchant à devenir des agents de conformité agréés pour les entreprises membres. Toute personne qui cherche un emploi en tant que responsable de la conformité ou qui gérera plus de 10 responsables de la conformité aux États-Unis doit réussir l'examen. La série 14 est plus officiellement connue sous le nom d'Examen de qualification officiel de conformité (CO).
Breaking Down Series 14
La série 14, selon la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), qui administre le test, "évalue la compétence d'un candidat officiel de conformité d'entrée de gamme pour effectuer son travail en tant que responsable de la conformité. L'examen mesure le degré auquel chaque candidat, qui supervisera 10 personnes ou plus engagées dans des activités de conformité ou qui est responsable de l'ensemble des activités de conformité quotidiennes de l'entreprise, possède les connaissances nécessaires pour s'acquitter de ses responsabilités professionnelles. " La série 14 a été créée par NYSE Regulation. Son objectif est de "codifier, clarifier et donner une spécificité aux obligations de conformité".
Sujets et responsabilités de la série 14
Les sujets d'examen de la série 14 comprennent les divers organismes de réglementation de l'industrie, la supervision des ventes et des comptes clients, le fonctionnement des marchés de négociation primaires et secondaires et les responsabilités financières des sociétés membres de la FINRA et de la NYSE.
La série 14 est un examen complet et difficile sur le modèle de la série 7 pour les courtiers en valeurs mobilières. Les responsables de la conformité sont chargés de veiller à ce que les entreprises respectent les réglementations qui garantissent la sécurité des comptes clients, les employés en règle avec les autorités réglementaires et respectent les règles qui maintiennent les portes de l'entreprise ouvertes.
Structure d'examen de la série 14
L'examen comprend 110 questions notées réparties en neuf catégories. Trois heures sont prévues pour son achèvement. Un score de 70% ou mieux est requis pour réussir. La série 14 n'a pas d'examen préalable et coûte 350 $. Pour en savoir plus, consultez la page d'information FINRA Series 14 - Compliance Official Exam (CO).
- Section 1: Organismes de réglementation (3 questions) Section 2: Marchés et opérations (20 questions) Section 3: Opérations des courtiers (10 questions) Section 4: Réglementation du crédit / Exigences de capital (7 questions) Section 5: Surveillance générale (20 questions) Section 6: Services bancaires d'investissement (15 questions) Section 7: Inscription (9 questions) Section 8: Pratique de vente - Comptes clients / employés (16 questions) Section 9: Pratique de vente - Sollicitation (10 questions)
Pour plus d'informations, voir le résumé du contenu de l'examen de qualification officielle de la série 14 / Conformité de la FINRA, qui développe les sections de test et fournit des exemples de questions.
