Qu'est-ce qu'un responsable de la conformité?
Un responsable de la conformité est une personne qui s'assure qu'une entreprise se conforme à ses exigences réglementaires et juridiques externes ainsi qu'à ses politiques et règlements internes. Le chef de la conformité est généralement le chef du service de conformité d'une entreprise.
Les responsables de la conformité ont le devoir envers leur employeur de travailler avec la direction et le personnel pour identifier et gérer les risques réglementaires. Leur objectif est de s'assurer qu'une organisation dispose de contrôles internes qui mesurent et gèrent de manière adéquate les risques auxquels elle est confrontée. Les responsables de la conformité fournissent un service interne qui soutient efficacement les secteurs d'activité dans leur devoir de se conformer aux lois et règlements pertinents et aux procédures internes. Le responsable de la conformité est généralement l'avocat général de l'entreprise, mais pas toujours.
Points clés à retenir
- Un responsable de la conformité est une personne qui s'assure qu'une entreprise se conforme à ses exigences réglementaires et juridiques externes ainsi qu'à ses politiques et règlements internes. Les responsables de la conformité ont le devoir envers leur employeur de travailler avec la direction et le personnel pour identifier et gérer les risques réglementaires. En cas de violation de la réglementation, il est important que le responsable de la conformité ait mis en place des mesures disciplinaires appropriées pour éviter une récidive future.
Fonctionnement des responsables de la conformité
Un responsable de la conformité est un employé d'une entreprise qui aide cette entreprise à maintenir ses politiques et procédures pour rester dans le cadre réglementaire d'un secteur. Les fonctions d'un responsable de la conformité peuvent inclure l'examen et la définition de normes pour les communications externes en exigeant des clauses de non-responsabilité dans les e-mails ou en examinant les installations pour s'assurer qu'elles sont accessibles et sûres. Les responsables de la conformité peuvent également concevoir ou mettre à jour des politiques internes afin d'atténuer le risque que l'entreprise enfreigne les lois et règlements et mener des audits internes des procédures.
Un responsable de la conformité doit avoir une connaissance approfondie de l'entreprise et une connaissance des cas où des violations réglementaires pourraient se produire. Il est essentiel que le responsable de la conformité communique efficacement les principes éthiques clés et les règles de conformité de l'entreprise. Les responsables de la conformité organisent des sessions de formation régulières pour les employés afin de communiquer les principaux changements et mises à jour réglementaires. Ceci est particulièrement important dans un environnement réglementaire intensifié où le changement est constant. L'agent de conformité doit travailler avec les unités opérationnelles et la direction pour s'assurer que des plans d'urgence appropriés sont en place et définissent des lignes directrices sur la façon de répondre à une éventuelle violation de la conformité.
En cas de violation de la réglementation, il est important que le responsable de la conformité ait mis en place des mesures disciplinaires appropriées pour éviter une récidive future. Il incombe à l'agent de conformité d'assurer un suivi et un examen continus des procédures de conformité afin d'identifier les domaines où des améliorations pourraient être apportées.
Les responsables de la conformité devraient fournir une vision objective des politiques de l'entreprise. L'influence par d'autres employés, y compris la direction et les cadres supérieurs, de négliger les infractions peut entraîner des amendes ou des sanctions importantes pouvant entraîner des pertes financières ou même la fermeture d'une entreprise. Les grandes entreprises ont généralement un chef de la conformité (CCO) pour diriger les activités liées à la conformité.
Les responsables de la conformité jouent un rôle actif dans la gestion des risques d'une entreprise et la réduction de la criminalité financière.
Devenir responsable de la conformité
Un responsable de la conformité a besoin d'un ensemble de compétences unique pour garantir que les opérations d'une entreprise sont pleinement conformes aux réglementations et procédures. Il est essentiel qu'un responsable de la conformité possède des normes éthiques élevées et de l'honnêteté, car cette personne est responsable de s'assurer qu'une entreprise respecte les réglementations requises.
Les responsables de la conformité examinent en permanence le travail des autres et il est donc essentiel qu'ils aient perfectionné leurs compétences humaines et qu'ils travaillent bien avec leurs collègues. Les responsables de la conformité doivent être fiables, faire preuve d'engagement et d'unité par rapport aux réglementations et procédures d'une entreprise, et il est essentiel qu'ils le démontrent à leurs collègues, en donnant l'exemple. Les responsables de la conformité doivent également porter une grande attention aux détails. Ils doivent avoir la capacité de remarquer des actions pouvant entraîner une responsabilité.
Un poste de responsable de la conformité ou de gestionnaire n'est généralement pas considéré comme un niveau d'entrée. Le baccalauréat est normalement une exigence minimale, et certains employeurs peuvent rechercher des diplômes avancés, comme un diplôme en droit ou une maîtrise en administration des affaires (MBA), en particulier pour se qualifier pour un poste de niveau supérieur.
Les responsables de la conformité dans d'autres secteurs ont la possibilité de suivre le programme professionnel certifié de conformité et d'éthique (CCEP) par le biais de la Society of Corporate Compliance and Ethics (SCCE). Le CCEP exige la participation à un cours préalable intensif ainsi que la réussite d'un examen. Des cours de désignation et de certification similaires sont disponibles auprès de l'Association des responsables de l'éthique et de la conformité (ECOA).
Selon les statistiques de BLS de 2016 - les dernières disponibles à ce jour - les salaires annuels pour les professions de conformité varient de 37 630 $ à 105 206 $, et les salaires horaires de 18, 09 $ à 50, 61 $. Un salarié à faible revenu occupant un poste d'agent de conformité est plus susceptible d'avoir une expérience de travail antérieure minimale ou un diplôme non directement lié à l'industrie dans laquelle il travaille.
Un travailleur avec un revenu plus élevé a souvent une longue durée dans son poste ou a obtenu des diplômes avancés en commerce, comptabilité, droit ou finance. Bien sûr, ceux qui travaillent dans une grande institution sont plus susceptibles d'avoir accès à des avantages sociaux qui augmentent la rémunération totale, les chefs de la conformité les possédant à égalité avec les autres dirigeants de C-Suite.
