Qu'est-ce qu'un mandant inscrit?
Un mandant inscrit est un courtier en valeurs mobilières agréé qui est également habilité à superviser le personnel d'exploitation, de conformité, de négociation et de vente. Pour devenir un mandant inscrit, les particuliers doivent posséder des licences de titres de base pertinentes, ainsi qu'une licence de principal de titres générale supplémentaire (série 24) pour les responsabilités supplémentaires.
Explication du principal inscrit
Dans le contexte d'une société de courtage, un mandant inscrit superviserait les fonctions de vente et de négociation, superviserait la conformité réglementaire d'une entreprise d'investissement ou l'ensemble de ses opérations. Les activités autorisées comprennent le commerce, la tenue de marché, la souscription et la publicité (les documents de vente et de publicité doivent être approuvés par un mandant avant d'être utilisés). Les personnes impliquées dans les services bancaires d'investissement peuvent également être tenues d'être des directeurs enregistrés. La Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), ainsi que d'autres organismes de réglementation, obligent les individus à réussir l'examen de la série 24 (en plus des examens habituels requis pour les courtiers, comme la série 7) avant de pouvoir devenir un mandant inscrit.. Ceux qui souhaitent être des directeurs d'options enregistrés (ROP) devront passer l'examen FINRA Series 4.
Responsabilités principales enregistrées
Les privilèges accordés aux mandants inscrits s'accompagnent d'une responsabilité importante, allant même jusqu'à la responsabilité légale en cas d'erreurs et de méfaits. Certaines des responsabilités supplémentaires comprennent des dépôts opportuns et précis auprès des agences étatiques et fédérales, ainsi que des organismes d'autoréglementation (OAR), du maintien d'un capital net minimum pour leur entreprise ou succursale, le paiement des frais de traitement et la vérification de la conformité des licences des employés et courant.
Mandataire inscrit: la série 24
Comme indiqué, la réussite de l'examen de la série 24 de la FINRA, également connu sous le nom de General Securities Principal Qualification Examination (GP), doit être un principal inscrit. L'examen comprend 160 questions (dont 10 non notées et placées au hasard tout au long du test) et les candidats disposent de 3 heures et 45 minutes pour le compléter. Un score de 70% est requis pour réussir. L'examen couvre cinq fonctions principales:
- Fonction 1: Supervision de l'enregistrement des activités des courtiers et de la gestion du personnel (9 questions) Fonction 2: Supervision des activités générales des courtiers (45 questions) Fonction 3: Supervision des activités commerciales et institutionnelles liées à la clientèle (32 questions) Fonction 4: Supervision des activités de trading et de tenue de marché (32 questions) Fonction 5: Supervision de la banque d'investissement et de la recherche (32 questions)
Les candidats principaux inscrits doivent réussir l'un des examens suivants pour passer la série 24: série 7; Série 17; Série 37; Série 38; Série 57; Série 62; Série 79; Série 82. (Dans le cas de la série 57, le candidat recevra la désignation de négociant principal (TP) au lieu du principal général après avoir réussi la série 24).
