Qu'est-ce que SEC Form ADV
Le formulaire SEC ADV est utilisé par les conseillers en placement pour s'inscrire à la fois auprès de la Securities and Exchange Commission (SEC) et des autorités en valeurs mobilières des États. Il détaille toute mesure disciplinaire prise contre le conseiller et décrit leurs services, honoraires, antécédents professionnels et pratiques commerciales.
DÉFAILLANCE DE SEC Form ADV
Le formulaire SEC ADV se compose de deux parties. La partie 1 requiert des informations sur les activités du conseiller en placement, la propriété, les clients, les employés, les pratiques commerciales, les affiliations et tout événement disciplinaire du conseiller ou de ses employés. La partie 2 exige des conseillers en placement qu'ils préparent des brochures narratives rédigées en anglais simple qui contiennent des informations telles que les types de services consultatifs offerts, le barème des honoraires du conseiller, des informations disciplinaires, les conflits d'intérêts et les antécédents éducatifs et commerciaux de la direction et du personnel consultatif clé du conseiller.
La brochure est le principal document d'information que les conseillers en placement fournissent à leurs clients. Avant d'engager quelqu'un pour devenir conseiller en investissement, les investisseurs doivent demander les deux parties du formulaire ADV du conseiller et les lire attentivement. Le formulaire ADV est accessible au public sur le site Web de la SEC, Investment Adviser Public Disclosure (IAPD), à l'adresse www.adviserinfo.sec.gov.
Les conseillers en placement doivent informer les clients de tout changement important apporté à la brochure et leur fournir la brochure mise à jour. Ils doivent également fournir aux clients un supplément de brochure qui fournit des informations sur les employés spécifiques, agissant au nom du conseiller en placement, qui fournissent effectivement le conseil en investissement au client. Ce supplément doit être remis au client avant que l'employé ne commence à fournir des conseils d'investissement à un client, ou lorsqu'il y a une nouvelle divulgation d'un événement disciplinaire, ou un changement important aux informations disciplinaires qui ont déjà été divulguées.
