DÉFINITION du formulaire SEC ATS-R
Le formulaire SEC ATS-R est une mise à jour trimestrielle obligatoire déposée auprès de la Securities and Exchange Commission par d'autres systèmes de négociation. Le formulaire SEC ATS-R détaille les activités trimestrielles du système de négociation alternatif en termes de volume unitaire et en dollars des transactions sur tous les types de titres. Un ATS doit déposer le formulaire dans les 30 jours suivant la fin du trimestre civil.
BRISER LE FORMULAIRE SEC ATS-R
La SEC définit un système de négociation alternatif comme «toute organisation, association, personne, groupe de personnes ou systèmes (1) qui constitue, maintient ou fournit un marché ou des installations pour réunir les acheteurs et les vendeurs de titres ou pour effectuer autrement avec en ce qui concerne les valeurs mobilières, les fonctions couramment exercées par une bourse de valeurs au sens de la règle 3b-16 de la Loi sur les bourses; et (2) qui ne i) fixe pas de règles régissant la conduite des souscripteurs autres que la conduite des opérations de ces souscripteurs sur une telle organisation, association, personne, groupe de personnes ou système, ou (ii) discipliner les abonnés autrement que par exclusion du commerce."
Sur le formulaire SEC ATS-R, l'entité doit déclarer le volume unitaire total des transactions et le volume total des transactions en dollars du dernier trimestre civil pour les titres suivants:
- Titres de participation cotésNasdaq National Market SecuritiesOptions listéesOptions non cotéesTitres publicsTitres municipauxTitres de créance d'entrepriseTitres liés à des hypothèquesAutres titres de dette
L'ATS doit également fournir des chiffres sur les transactions unitaires et en volume pour les titres de participation cotés, les titres du marché national Nasdaq, les titres du marché Nasdaq SmallCap et les options cotées dans le cadre des négociations après les heures d'ouverture qui ont lieu sur l'ATS.
