DÉFINITION de la série 23
La série 23 est un examen offert par la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). La série 23 s'adresse aux professionnels de la finance qui souhaitent devenir directeurs principaux de valeurs mobilières ou superviseurs des ventes. La série 23 ne peut être prise qu'une fois les examens de la série 9/10 réussis.
BRISER LA SÉRIE 23
La série 23 est également appelée module de surveillance générale des ventes de titres. L'examen se compose de 100 questions à choix multiples sur le processus de banque d'investissement (marchés primaire et secondaire), les activités de tenue de marché et de négociation au niveau de l'entreprise, la gestion du personnel de bureau et les réglementations actuelles de la FINRA. Un score de 70% ou mieux est requis pour réussir. L'examen de la série 23 se concentre sur le test des connaissances individuelles dans les domaines suivants:
- Supervision des services bancaires d'investissement et des activités connexes - 25 questions Gestion des activités de négociation et de marketing - 29 questions Gestion du bureau du cabinet - 16 questions Supervision des activités de vente, gestion des employés et règlements de la FINRA - 19 questions Règles de responsabilité financière - 11 questions
Un principal en valeurs mobilières a le pouvoir de gérer des fonds communs de placement, des rentes variables et d'autres véhicules d'actifs mis en commun au sein des sociétés autorisées par la FINRA et la SEC. Les superviseurs des ventes peuvent gérer le personnel des ventes et du courtage, ou travailler comme associés commandités pour une entreprise. Les professionnels qui passent cet examen travaillent généralement dans l'industrie depuis plusieurs années et cherchent à devenir des gestionnaires de fonds communs de placement ou des gestionnaires de bureau.
La plupart des examens de la FINRA sont divisés en deux catégories: les représentants enregistrés et les directeurs principaux enregistrés. La série 23 est un examen de niveau principal enregistré. La FINRA définit les dirigeants comme des personnes qui participent activement à la gestion des activités de banque d'investissement ou de valeurs mobilières du membre, y compris la supervision, la sollicitation, la conduite des affaires ou la formation de personnes associées à un membre pour l'une de ces fonctions.
La série 23 peut être contournée en passant l'examen de la série 24, qui est plus complet et comprend des informations présentées sur les examens 9/10.
Autorité de réglementation du secteur financier
La Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) résulte de la fusion du comité de réglementation de la Bourse de New York et de la National Association of Securities Dealers. La FINRA, en tant qu'organisme de réglementation, est chargée de régir toutes les transactions commerciales entre les concessionnaires, les courtiers et tous les investisseurs publics. La consolidation de ces deux régulateurs vise à la FINRA visant à éliminer les chevauchements réglementaires et les coûts inefficaces.
La FINRA est le plus grand organisme de réglementation indépendant pour les sociétés de valeurs mobilières opérant aux États-Unis. Bien que la tâche primordiale de la FINRA soit de protéger les investisseurs en veillant à ce que le secteur américain des valeurs mobilières fonctionne de manière honnête et équitable, la FINRA doit effectuer régulièrement des milliers de tâches plus petites pour y parvenir.
