Qu'est-ce que l'Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM)?
L'Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) est une organisation qui supervise les courtiers en valeurs mobilières, les courtiers et les activités de négociation sur les marchés des titres de créance et des actions au Canada - et protège les investisseurs.
Comprendre l'Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM)
L'Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) est un organisme d'autoréglementation et est l'équivalent de la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) aux États-Unis. Créée en 2008, son objectif est de maintenir des marchés justes et ordonnés et de réglementer tous les titres. commerce lié à l'intérieur du pays - y compris les activités de vente liées aux investissements par les courtiers, agents et conseillers financiers.
L'OCRCVM fonctionne en vertu d'ordonnances de reconnaissance des commissions des valeurs mobilières provinciales et territoriales qui composent les Autorités canadiennes en valeurs mobilières (ACVM). Il a des pouvoirs quasi judiciaires pour établir et appliquer des lois sur les marchés canadiens des valeurs mobilières - et peut imposer des amendes, des suspensions et d'autres mesures disciplinaires contre les entreprises, les courtiers et les conseillers délinquants.
Les entreprises réglementées par l'OCRCVM participent également au Fonds canadien de protection des investisseurs (FCPE) qui protège les investisseurs individuels en cas de faillite d'une entreprise d'investissement. Comme le prévoit l'entente sur l'industrie conclue entre le FCPE et l'OCRCVM, l'OCRCVM recommande la nomination d'un directeur de l'industrie au conseil d'administration du FCPE.
Ce que fait l'Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières
- Écrit des règles qui établissent des normes élevées en matière de réglementation et d'investissement et les applique. Vérifie tous les conseillers en placement employés par les sociétés réglementées par l'OCRCVM pour s'assurer qu'ils sont de bonne moralité, correctement formés et ont suivi avec succès tous les cours de formation, vérifications des antécédents et programmes requis Procède à des examens de la conformité financière et fixe des exigences minimales de fonds propres pour garantir que les entreprises disposent de capitaux suffisants. Les examens évaluent si les procédures du pupitre de négociation sont conformes aux règles universelles d'intégrité du marché (RUIM) et aux lois provinciales sur les valeurs mobilières applicables. inconduite du concessionnaire ou du marché par ses sociétés de concessionnaires, des personnes autorisées et d'autres participants au marché et peut engager des procédures disciplinaires pouvant entraîner des sanctions, notamment des amendes, des suspensions et des interdictions permanentes ou des licenciements pour des particuliers et des entreprises.
