L'automne dernier, Bioptix Inc., un fabricant de machines de diagnostic pour l'espace biotechnologique, a fait la une des journaux en annonçant qu'il se renommait Riot Blockchain Inc. En l'espace de quelques jours seulement, le cours de l'action de Riot Blockchain a bondi de près de 20 %, selon Bloomberg. Maintenant, la nouvelle chaîne de chaînes de blocs rebaptisée est confrontée à des problèmes potentiels avec la Securities and Exchange Commission des États-Unis. CoinDesk indique que la société a révélé que la SEC a "ouvert une enquête qui pourrait aboutir à un ordre d'arrêt", ce qui empêcherait Riot et les actionnaires de vendre des actions dans certains cas.
Section 8 (e) de la Securities Act of 1933
Selon le rapport sur les résultats du deuxième trimestre de Riot Blockchain, la société a reçu une lettre de la SEC fin juillet indiquant que l'agence avait engagé une action "en vertu de l'article 8 (e) du Securities Act de 1933". En particulier, l'agence de régulation est intéressée par les détails de trois déclarations d'enregistrement.
L'article 8 de la loi susmentionnée stipule que "s'il apparaît à tout moment à la Commission que la déclaration d'enregistrement comprend toute déclaration inexacte d'un fait important ou omet de déclarer tout fait important qui doit y être déclaré ou nécessaire pour y faire trompeuse, la Commission peut… émettre une ordonnance de suspension suspendant l'efficacité de la déclaration d'enregistrement."
Enquête en cours
L'enquête a probablement commencé bien avant la lettre de juillet. En effet, Riot a révélé en avril que la SEC avait assigné des informations concernant les documents d'enregistrement. Alors que l'enquête se poursuit, l'impact a déjà été énorme: les actions Riot ont chuté de plus de 12% le jour de l'annonce. Si l'enquête aboutit à un ordre d'arrêt, aucune action ne sera échangée tant que les informations ne seront pas corrigées.
Le partenaire de Gibson Dunn, Reed Brodsky, a suggéré que la divulgation causait des problèmes à Riot. "Cette assignation et l'ordonnance de la SEC ne semblent pas être le type d'assignation régulièrement émise dans le cours normal de la surveillance des inscrits par la SEC. La société doit prendre cela très au sérieux", a indiqué Brodsky.
Le PDG de Riot, John O'Rourke, a parlé de l'assignation après une réunion des actionnaires en mai, mais seulement pour dire que "nous ne connaissons pas la nature de l'enquête et c'est tout ce que mon avocat m'a conseillé de commenter".
