- Plus de 20 ans dans l'industrie des services financiers Ancien consultant senior en conformité chez John Hancock
Expérience
Marc L. Ross a plus de 20 ans d'expérience dans les services financiers. Ses antécédents comprennent la conception, la vente et la mise en œuvre de plans qualifiés, le conseil en investissement et la direction de la recherche et de la conformité de gestionnaires d'investissement tiers.
Marc a été auparavant consultant principal en conformité chez John Hancock de 2013 à 2017 et directeur de la conformité et directeur enregistré chez New England Financial de 2007 à 2013. Pendant sa carrière chez New England Financial, il a géré les efforts continus de conformité des valeurs mobilières et des assurances pour une agence générale d'environ 75 personnes. représentants; il faisait également partie de la fonction d'audit interne.
Il a de l'expérience dans l'examen des métiers, la conduite d'examens de conformité, l'évaluation de la pertinence, la satisfaction des producteurs des exigences de formation initiale et continue, et la mise en œuvre et le suivi de programmes de supervision pour certains représentants.
Éducation
Marc est titulaire d'un BA en russe de l'Université Brandeis et d'un MA en linguistique slave de Yale. Il est certifié CFA, CFP et CLU.
