DÉFINITION du formulaire SEC 485A24E
Le formulaire SEC 485A24E est une déclaration d'enregistrement requise pour les comptes séparés (en référence aux sociétés d'investissement de gestion), qui contient des modifications post-effectives déposées conformément à la règle 485 (a) avec des actions supplémentaires en vertu de la règle 24e-2. Le dépôt SEC Form 485A24E ne peut pas être soumis comme un dépôt de la Loi sur les sociétés d'investissement de 1940 uniquement. Le formulaire a pour objet de détailler les offres de titres et la stratégie d'investissement d'une société d'investissement.
Un compte distinct est un compte de placement géré par un propriétaire privé détenu par un investisseur cherchant à gérer un pool d'actifs individuels. Des comptes distincts sont généralement ouverts par l'intermédiaire d'une société de courtage, d'un conseiller financier ou d'une autre institution financière. Par exemple, ils peuvent également être détenus dans une banque ou ouverts auprès d'une compagnie d'assurance. Un compte séparé est couramment utilisé par les investisseurs à valeur nette élevée (HNW) cherchant à s'associer avec un gestionnaire de fonds professionnel, et se concentre souvent sur une seule stratégie ciblée. Le formulaire SEC 485A24E est nécessaire pour ouvrir un tel compte séparé pour un client d'une institution financière.
BRISER LE FORMULAIRE SEC 485A24E
Le formulaire SEC 485A24E est nécessaire pour ouvrir un compte séparé pour un client d'une institution financière. Les comptes séparés, ou comptes distincts ou SMA, sont des produits d'investissement populaires offerts aux particuliers fortunés, nécessitant généralement un solde minimum de 100 000 $ ou plus pour ouvrir et maintenir. Dans ces comptes, un conseiller financier a souvent le pouvoir de décider quoi négocier et à quelle fréquence. Ces comptes sont souvent facturés en vertu d'un type d'arrangement de frais globaux.
Parce que ces types de comptes peuvent impliquer des stratégies d'investissement particulièrement risquées et exiger la discrétion d'être remis à un conseiller financier ou un gestionnaire de portefeuille, la SEC exige que ces types de comptes soient enregistrés et réglementés avec la surveillance appropriée.
La règle 485 (a) de la Securities Act of 1933 stipule qu'une modification post-effective déposée par une société d'investissement à gestion ouverte ou une société d'investissement à capital variable enregistrée entre en vigueur le 60 e jour après le dépôt. La règle 24e de l'Investment Company Act de 1940 concerne un prospectus révisé pour les titres de sociétés d'investissement émis en vertu de la loi de 1933. Le prospectus révisé doit être déposé en tant que modification de la déclaration d'enregistrement en vertu de la loi de 1933.
Si le plan d'investissement ou la liste de titres du compte séparé change, par exemple si le prospectus de la stratégie d'investissement change de manière significative, il doit être modifié à l'aide d'un formulaire SEC 485A24F.
