Qu'est-ce que la série 28
La série 28 est un examen destiné aux professionnels qui cherchent à devenir des comptables agréés ou des directeurs d'exploitation pour des courtiers ou des dépositaires de titres. L'examen est administré par la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) pour tester les connaissances des individus sur la façon d'enregistrer avec précision les transactions d'investissement, les responsabilités financières des courtiers et des dépositaires, les exigences de capital net et les droits des investisseurs en vertu de la Securities Investor Protection Act of 1970. L'examen de la série 28 est plus officiellement connu sous le nom de Introducing Broker-Dealer Financial and Operations Principal Qualification Examination (FI).
Breaking Down Series 28
Selon la FINRA, la série 28 "évalue la compétence d'un candidat au poste de directeur financier et opérationnel (FINOP) d'entrée de gamme pour effectuer son travail en tant que FINOP dans un courtier introducteur qui ne détient pas de comptes clients ou ne détient pas de fonds ou titres."
La série 28 est l'un des plus récents examens de la FINRA, et il illustre l'importance fiduciaire de la tenue de dossiers précis pour les comptes des investisseurs. Avec une si grande variété de titres disponibles pour les investisseurs de détail, il y a beaucoup à apprendre et à comprendre sur la façon dont chacun doit être enregistré et adapté pour des choses comme le revenu et les paiements de principal, les rachats, les intérêts courus, les droits et les bons de souscription et bien d'autres cas. À ce titre, la série 28 vise à évaluer la compétence des directeurs financiers et opérationnels initiaux introduisant les courtiers pour protéger le public des investisseurs.
Autorisations et responsabilités de la série 28
La réussite de l'examen de la série 28 permet aux individus de s'engager dans les activités de base suivantes:
- Opérations de back office.Préparation et maintenance des livres et registres d'une société membre.Conformité avec les règles de responsabilité financière qui s'appliquent aux courtiers entièrement divulgués qui ne détiennent pas de fonds et de titres de clients, et ne détiennent pas de comptes clients.
Pour une liste complète des activités autorisées, voir la règle 1022 de la NASD.
Structure et structure de l'examen de la série 28
L'examen se compose de 95 questions à choix multiples divisées en quatre principaux domaines de contenu par fonction. Deux heures sont prévues pour son achèvement. Un score de 69% ou mieux est requis pour réussir. La série 28 n'a pas d'examen préalable et coûte 100 $. Une personne doit être associée et parrainée par une entreprise membre pour être admissible à l'examen. Pour en savoir plus, consultez la page d'information FINRA Series 28 - Introducing Broker-Dealer Financial and Operations Principal Exam (FI).
- Fonction 1: Rapports financiers (16 questions) Fonction 2: Opérations, réglementation générale du secteur des valeurs mobilières et conservation des livres et registres (30 questions) Fonction 3: Capital net (31 questions) Fonction 4: Protection des clients, financement et gestion de la trésorerie (18 des questions)
Pour en savoir plus, consultez la description du contenu de l'examen de qualification principale de la FINRA Series 28 // Introducing Broker-Dealer Financial and Operations, qui détaille les quatre sections de test et fournit des exemples de questions.
