Qu'est-ce que la série 30
La série 30 est un examen et une licence pour les professionnels souhaitant devenir directeur de succursale à terme. L'examen, créé par la National Futures Association (NFA), est administré par la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) et couvre des sujets tels que les règles, les règlements et les responsabilités concernant le secteur des contrats à terme. La série 30 est également connue sous le nom de NFA Branch Managers Examination et était auparavant connue sous le nom de Branch Managers Examination - Futures.
Décomposition de la série 30
La licence de la série 30 permet à un individu d'agir en tant que directeur de succursale pour une société de négoce de contrats à terme sur marchandises enregistrée auprès de la NFA. L'examen couvre une variété de sujets majeurs, y compris les comptes clients, les règles et réglementations d'échange, les règles et règlements des opérateurs de pool de produits (CPO) et des conseillers en négociation de produits (CTA), les règles discrétionnaires, la publicité et la responsabilité de gestion.
Qualifications à l'examen de la série 30
Selon la NFA, une personne qui est un directeur de succursale et une personne associée doit réussir la série 30 dans les deux années précédant sa demande, sauf si:
- Ils ont réussi l'examen de la série 30 dans les deux ans suivant la date de dépôt de la demande; ils sont actuellement approuvés en tant que directeur de succursale; ils ont été approuvés en tant que directeur de succursale et depuis la dernière date, le demandeur a été retiré en tant que directeur de succursale., il n'y a pas eu de période de deux années consécutives pendant lesquelles ils n'ont pas été titulaires d'une licence temporaire en tant qu'AP ni enregistrés en tant qu'AP; ouLeur parrain est un courtier agréé qui fournit la preuve qu'il est qualifié pour agir en tant que directeur de succursale ou superviseur désigné en vertu des règles de la FINRA.
Structure et contenu de l'examen de la série 30
L'examen de la série 30 comprend 50 questions à choix multiples. Les candidats ont une heure pour terminer l'examen, ce qui coûte 85 $. Un score de 70% doit être atteint pour réussir. Les services de formation tiers suggèrent que les candidats passent entre une et deux semaines à étudier avant de passer leur examen. Pour en savoir plus, consultez la page d'information FINRA Series 30 - NFA Branch Manager Examination. Voici un échantillon des zones de contenu des examens:
- Négociation générale des contrats à terme, tenue des registres, conformité, processus disciplinaire, règles d'arbitrage, couverture et négociation sur les devises étrangères.CPA/CTA documents de connaissance générale et de divulgation Les NFA connaissent votre règle de client Divulgation par les CPO et les CTA requis pour les coûts associés aux transactions à terme Divulgation par les commerçants de commissions à terme (FCM) et introduction des courtiers (IB) requis pour les coûts associés aux transactions à terme Général introduisant les connaissances des courtiers, y compris l'acceptation de fonds des clients, les accords de garantie, les exigences minimales de capital net, la tenue des registres et des livres Gestion générale des comptes et réglementation des échanges Réglementation des comptes discrétionnaires Matériel promotionnel Exigences de lutte contre le blanchiment d'argent
Pour plus d'informations, consultez le plan d'étude de l'examen du directeur de succursale NFA.
