Qu'est-ce que la série 62
La série 62 est une certification accordant aux représentants inscrits le pouvoir de négocier des actions et des titres de créance de sociétés pour des clients. Les représentants de la série 62 peuvent négocier certains des titres individuels les plus souvent négociés, notamment des actions, des obligations, des fonds à capital fixe et des fonds négociés en bourse.
RÉPARTITION Série 62
La série 62 est l'une des certifications les plus courantes obtenues par les représentants enregistrés d'un organisme financier. Sa portée est large et permet aux représentants de négocier des actions, des obligations de sociétés, des actions privilégiées et certains titres adossés à des actifs. Elle est souvent accompagnée de la série 6, qui permet aux représentants agréés de négocier des fonds communs de placement à capital variable, des fonds communs de placement (UIT), des rentes variables, une assurance-vie variable et certains titres de fonds municipaux.
L'examen de la série 62 est maintenu par la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) et administré dans des centres de test à travers le pays. Il est également connu sous le nom d'examen de qualification des représentants en valeurs mobilières.
Il teste les connaissances d'un individu sur les marchés des actions et des obligations d'entreprises, l'analyse et les caractéristiques des titres, les réglementations du secteur et la gestion des comptes clients. Avec la certification Série 62, les représentants enregistrés peuvent échanger les éléments suivants:
- Titres de sociétés (actions et obligations) Bons de souscription de droitsFonds de type ferméFonds du marché monétaireRepos et certificats de régularisation sur les titres de sociétésFonds de placement immobilier (FPI) Titres adossés à des actifsTitres adossés à des hypothèquesFonds négociés en bourse
Le test se compose de 115 questions à choix multiples prises en 150 minutes. Un score de 70% ou mieux est requis pour réussir. L'examen de la série 62 n'a aucun prérequis. Les candidats doivent être parrainés par un courtier inscrit. Le coût de l'examen est de 95 $.
Contenu de l'examen
L'examen de la série 62 comprend quatre sections de contenu.
Le contenu de la première section comprend les titres de participation, les titres de créance de sociétés, les titres adossés à des actifs, les sociétés d'investissement, les titres des gouvernements et organismes américains, les produits dérivés et les produits structurés. La première section comprend 25 questions.
Le contenu de la section deux comprend l'émission de titres de sociétés, la négociation de titres de sociétés, des détails sur la Securities Exchange Act de 1934, qui régit le marché secondaire, et les règles de conduite de la FINRA / NASD. Cette section comporte 40 questions.
La troisième section traite de l'analyse des titres, de l'économie, de la planification des investissements et de l'adéquation des investisseurs, ainsi que des conséquences fiscales des transactions sur titres. La troisième section comprend 14 questions.
La section quatre traite des comptes clients, de la documentation des comptes, des transactions sur les comptes, de la livraison / du paiement des clients, des extensions de crédit dans le secteur des valeurs mobilières, des réglementations générales des courtiers et des négociants, des réglementations FINRA / NASD et de la Securities Investor Protection Act. La section quatre comprend 36 questions.
