Crime et fraude

Le formulaire SEC N-CSR est un formulaire qu'une société d'investissement de gestion enregistrée remplit et dépose auprès de la Securities and Exchange Commission (SEC), à la suite de la transmission de rapports annuels et semestriels aux actionnaires.

Le formulaire SEC N-SAR est un dossier de la Securities and Exchange (SEC) américain qui est spécifique aux sociétés de gestion de placements enregistrées.

Le formulaire NSAR-A de la SEC était un dépôt semestriel auprès de la SEC que les sociétés de gestion de placements enregistrées faisaient à la fin des six premiers mois de leur exercice.

Le formulaire SEC 10-Q de la SEC est un formulaire que les sociétés qui ne seront pas en mesure de soumettre à temps leurs dépôts de résultats financiers trimestriels doivent le déposer.

Le formulaire SEC 14A de la SEC est un formulaire qui doit être déposé auprès de la Securities and Exchange Commission sur les questions nécessitant un vote des actionnaires.

Le formulaire SEC 14C SEC fournit aux détenteurs de titres, qui ont le droit de voter sur des questions, certains renseignements requis par l'annexe 14A de la SEC.

Le formulaire SEC SB-2 était un dossier déposé auprès de la Securities and Exchange Commission (SEC) requis pour certaines petites entreprises.

Le formulaire SEC S-6 est déposé auprès de la Securities and Exchange Commission (SEC), que les fiducies de placement unitaires utilisent pour enregistrer les titres qu'elles émettent.

Le formulaire SEC PRER14A est un dossier déposé auprès de la SEC qui doit être déposé pour un inscrit lors de la révision des documents de procuration préliminaires.

Le formulaire PRRN14A de la SEC est déposé auprès de la SEC lorsque les documents de sollicitation de procurations préliminaires par la direction ne sont pas révisés et qu'un vote des actionnaires est requis.

Le formulaire SEC N-14 est un dossier déposé auprès de la SEC qui peut être utilisé par toutes les sociétés d'investissement de gestion et les sociétés de développement commercial pour enregistrer certaines transactions.

Le formulaire SEC PX14A6G est un avis de sollicitation exempté déposé auprès de la SEC qui informe les actionnaires qu'il est exempté des règles conventionnelles de sollicitation.

Le formulaire SEC S-11 est un dossier qui sert à enregistrer les émissions de titres des fiducies de placement immobilier (FPI).

Le formulaire SEC N-54C est un formulaire rempli par une société d'investissement afin de retirer son choix volontaire d'être réglementé en tant que société de développement commercial.

Le formulaire SEC NQ est un document qui divulgue tous les avoirs de portefeuille des sociétés d'investissement de gestion enregistrées sur une base semestrielle.

Le formulaire SEC N-PX est rempli par les fonds communs de placement pour divulguer les procurations avec droit de vote d'un titre détenu dans le fonds. Le formulaire est déposé chaque année auprès de la SEC pour la période de 12 mois se terminant le 30 juin.

Le formulaire SEC S-3 est un formulaire d'enregistrement de sécurité simplifié à utiliser par les entreprises qui ont satisfait aux exigences de déclaration antérieures. Il est généralement déposé simultanément avec les actions ordinaires ou les offres d'actions privilégiées.

Le formulaire SEC S-2 est un formulaire de la Securities and Exchange Commission (SEC) qui a servi d'enregistrement simplifié pour l'offre de nouveaux titres.

Le formulaire SEC S-3D est un dossier que les sociétés cotées en bourse soumettent au système EDGAR de la SEC lorsqu'elles achètent des titres au nom des actionnaires.

Le formulaire SEC S-8 est un formulaire d'enregistrement des titres offerts dans le cadre des régimes d'avantages sociaux des employés.

Le formulaire SEC T-3 est une demande de qualification d'un acte de fiducie qui doit être déposée auprès de la Securities and Exchange Commission (SEC).

Le formulaire SEC U-1 est une demande ou une déclaration faite par une société, à la Securities Exchange Commission, d'une émission ou d'une vente.

Le formulaire SEC U-3A-2 était un formulaire qui devait être déposé auprès de la SEC pour être exempté de la Public Utilities Company Holding Act (PUCHA) de 1935.

Le formulaire T-1 de la SEC est une déclaration d'admissibilité pour un mandataire social qui doit être déposée auprès de la SEC afin de protéger les droits des obligataires.

Un certificat qui résume les accords de location de tout type d'installation de services publics par une société de portefeuille de services publics. Le formulaire SEC U-7D contient une ventilation du coût de l'installation, ainsi que les conditions de financement et une description de l'installation elle-même.

Le formulaire SEC X-17A-5, exigé par la Securities and Exchange Commission des États-Unis, rend compte de la santé financière et opérationnelle des courtiers inscrits.

Les dépôts SEC MEF sont des dépôts qui concernent l'enregistrement d'un maximum de 20% supplémentaires de titres pour une offre, conformément à la règle 462 (b) de la loi de 1933 sur les valeurs mobilières.

Le formulaire SEC U-5S est un dossier déposé auprès de la Securities and Exchange Commission (SEC) qui devait être déposé chaque année par chaque société de portefeuille enregistrée.

L'annexe 13D de la SEC est un rapport que les investisseurs doivent déposer pour informer la SEC de la propriété de plus de cinq pour cent des actions d'une société.

Un dépôt SEC POS AM est effectué par des sociétés qui ont déposé un dossier d'enregistrement auprès de la Securities and Exchange Commission des États-Unis.

Un dépôt SEC RW est effectué par les sociétés demandant le retrait formel de l'enregistrement des titres en attente.

L'annexe 13-E-3 de la SEC est une annexe qu'une société cotée en bourse ou une société affiliée doit déposer auprès de la Securities and Exchange Commission (SEC) lorsque cette société \

L'article 16 est un article de la Securities Exchange Act de 1934 qui décrit les responsabilités réglementaires en matière de dépôt des administrateurs, des dirigeants et des principaux actionnaires.

En vertu de l'article 1202 de l'Internal Revenue Code, les gains en capital provenant de certaines actions de petites entreprises sont exclus de l'impôt fédéral.

L'article 12D-1 et ses exemptions en vertu de l'Investment Company Act de 1940 fournissent des règles et des limites sur la façon dont les fonds d'investissement peuvent investir les uns dans les autres.

La fraude en valeurs mobilières est une forme de criminalité en col blanc qui déguise un stratagème frauduleux afin de gagner des finances auprès des investisseurs.

Les transactions électroniques sécurisées sont les premiers protocoles de commerce électronique qui ont été utilisés pour protéger les informations de carte de crédit en ligne.

La Securities Act of 1933 est une loi fédérale promulguée à la suite du krach boursier de 1929.

Le rendement SEC est le calcul de rendement standard développé par la Securities and Exchange Commission (SEC) qui permet des comparaisons plus justes des fonds obligataires.

SEDAR est un système de classement électronique canadien permettant aux sociétés cotées de déclarer leurs informations relatives aux valeurs mobilières à des fins réglementaires.