L'auto-négociation est lorsqu'un fiduciaire agit dans son propre intérêt dans une transaction plutôt que dans le meilleur intérêt de ses clients.
Crime et fraude
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Un compte séquestré est un compte de dépôt qui est saisi par une action en justice ou une ordonnance du tribunal.
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La série 63 est un examen des titres et une licence autorisant le détenteur à solliciter des ordres pour tout type de titre dans un État particulier.
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Dans le secteur des valeurs mobilières, la période de règlement est le laps de temps qui s'écoule entre la date de transaction - lorsqu'un ordre pour un titre est exécuté et la date de règlement - lorsque la transaction est définitive.
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Un système bancaire parallèle fait référence aux intermédiaires financiers non réglementés qui facilitent la création de crédit à travers le système financier mondial.
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Une clause de séparation stipule que les termes d'un contrat sont indépendants les uns des autres.
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L'enregistrement sur étagère est un règlement qu'une société peut invoquer pour se conformer aux exigences d'enregistrement de la SEC américaine.
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Court terme et distorsion se réfèrent à une pratique illégale qui implique que les investisseurs court-circuitent une action puis propagent des rumeurs dans le but de faire baisser son prix.
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Le Sherman Antitrust Act est une loi américaine historique de 1890 qui interdit les fiducies - monopoles et cartels - pour accroître la compétitivité économique.
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La règle de la vente à découvert était une réglementation commerciale de la Securities and Exchange Commission (SEC) qui empêchait les ventes à découvert d'actions d'être placées sur une baisse du prix du marché des actions.
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La Securities Investor Protection Corporation supervise la liquidation des courtiers qui font faillite, puis rend les actifs à leurs clients.
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Sir Allen Stanford est un ancien banquier reconnu coupable de fraude en valeurs mobilières de plus de 8 milliards de dollars.
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La Securities Industry Regulatory Authority (SIRA), maintenant appelée FINRA, était le nom d'un organisme qui combinait les unités réglementaires de la NASD et de la NYSE.
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La loi de 1996 sur la protection de l'emploi dans les petites entreprises est une législation qui a augmenté le salaire minimum, simplifié les règles de retraite et les impôts pour les petites entreprises.
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Une arme à feu est quelque chose qui sert de preuve ou de preuve incontestable, en particulier d'un crime.
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L'ingénierie sociale consiste à exploiter les faiblesses humaines pour accéder à l'information et aux systèmes protégés.
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«Schtroumpf» est un terme familier pour un blanchisseur d'argent, quelqu'un qui cherche à échapper à l'examen des agences gouvernementales en décomposant une transaction impliquant une grande somme d'argent en petites transactions en dessous du seuil de déclaration.
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Les dollars doux se réfèrent à lorsqu'une maison de courtage donne à un gestionnaire de placements certains avantages en échange d'effectuer des opérations à commission élevée par le biais de l'entreprise.
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Le programme Medallion Agents de transfert de titres est un système de vérification pour garantir les signatures individuelles appliquées aux titres nécessitant des transferts.
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Le stare decisis est une doctrine juridique qui oblige les tribunaux à suivre des affaires historiques lorsqu'ils se prononcent sur une affaire similaire.
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Un administrateur d'État est l'organisme gouvernemental ou un fonctionnaire qui supervise et applique les réglementations au niveau de l'État concernant les transactions sur titres.
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Le statut des fraudes est un concept juridique qui stipule que certains types de contrats doivent être exécutés par écrit pour être valides.
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The Stop Trading on Congressional Knowledge Act, ou \
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Une attaque de chaîne d'approvisionnement est une cyberattaque qui tente d'infliger des dommages à une entreprise en exploitant les vulnérabilités de son réseau de chaîne d'approvisionnement.
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Le SAR est un outil fourni en vertu de la loi sur le secret bancaire pour surveiller les activités suspectes qui ne sont généralement pas signalées dans d'autres rapports.
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La loi Taft-Hartley est une loi fédérale de 1947 interdisant certaines pratiques et exigeant la divulgation des activités financières et politiques par les syndicats.
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La règle de l'enregistrement nécessite une surveillance spéciale des personnes inscrites à la FINRA aux antécédents troublés et des entreprises qui embauchent de telles personnes en grand nombre.
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Le Telecommunications Consumer Protection Act of 1991 (TCPA) est une loi américaine créée en réponse aux préoccupations des consommateurs concernant le télémarketing.
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La vérification par une tierce partie se produit lorsqu'une organisation externe est utilisée pour examiner et confirmer les informations et les intentions d'un client pour garantir l'exactitude.
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La vente liée est la pratique illégale d'une entreprise fournissant un produit ou un service à condition qu'un client achète un autre produit ou service.
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La Loi sur la vérité sur les prêts (TILA) est une loi fédérale promulguée en 1968 pour aider à protéger les consommateurs dans leurs relations avec les prêteurs et les créanciers.
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Le pourboire est l'acte de fournir des informations importantes non publiques sur une société cotée en bourse à une personne qui n'est pas autorisée à disposer de ces informations.
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D'une manière générale, toute réclamation portée devant un tribunal civil, à l'exception des litiges contractuels, relève du droit de la responsabilité civile.
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TRACE est un programme qui permet de déclarer les transactions de gré à gré pour les titres à revenu fixe admissibles.
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Les dommages-intérêts triples sont des dommages-intérêts accordés par un tribunal à un demandeur en vigueur qui sont trois fois les dommages réels ou compensatoires.
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Le tunneling est une pratique commerciale illégale où un actionnaire majoritaire ou un initié de haut niveau dirige les actifs de l'entreprise vers eux-mêmes pour un gain personnel.
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L'authentification à deux facteurs (2FA) est une deuxième couche de sécurité, en plus d'un mot de passe, pour l'accès à un compte ou un système.
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La vente liée est un arrangement souvent illégal où, pour acheter un produit, le consommateur doit acheter un autre produit qui existe sur un marché distinct.
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Les actes ultra vires sont tous les actes accomplis au-delà de la portée de l'autorité légale décrite pour les actions d'une société.
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L'économie souterraine décrit les transactions économiques illégales qui ne sont pas conformes aux exigences de déclaration du gouvernement.