Crime et fraude

Le formulaire SEC 424B3 est le formulaire de prospectus que la société Securities and Exchange Commission (SEC) doit déposer, détaillant les informations qui ont entraîné un changement significatif par rapport aux informations fournies précédemment.

Le formulaire SEC 19b-4 est un formulaire utilisé pour informer la SEC d'un changement de règle proposé par un organisme d'autoréglementation ou un OAR.

Le formulaire SEC 424B4 est le formulaire de prospectus qu'une entreprise doit déposer pour divulguer les informations auxquelles elle se réfère dans les formulaires SEC 424B1 et 424B3.

Le formulaire SEC 424B5 est le formulaire de prospectus que les entreprises doivent déposer pour divulguer les informations mentionnées dans les formulaires 424B2 et 424B3.

Le formulaire SEC 425 est le formulaire de prospectus que les entreprises doivent déposer pour divulguer des informations concernant les regroupements d'entreprises.

Le formulaire SEC 485A24E est une déclaration d'enregistrement pour des comptes séparés.

Le formulaire SEC 485A24F est une déclaration d'enregistrement pour les comptes séparés offerts par les sociétés d'investissement de gestion.

Le formulaire SEC CB est déposé par toute personne effectuant des offres publiques et des offres de droits auprès de sociétés étrangères dont moins de 10% des titres sont détenus par des ressortissants américains.

Le formulaire 497 de la SEC est un document que les sociétés d'investissement doivent utiliser pour soumettre leurs documents définitifs dans le système de classement EDGAR de la SEC.

Le formulaire SEC 40-F est un dossier déposé auprès de la Securities and Exchange Commission (SEC) par des sociétés domiciliées au Canada avec des titres enregistrés aux États-Unis.

Le formulaire 8-A de la SEC est l'un des formulaires de base requis par la SEC pour les enregistrements de titres.

Un dépôt auprès de la Securities and Exchange Commission (SEC) requis par les sociétés qui cherchent à émettre certaines catégories de titres - y compris les futurs droits d'achat.

Le formulaire SEC ADV est utilisé par les conseillers en placement pour s'inscrire auprès de la SEC et des autorités en valeurs mobilières de l'État, et doit être divulgué aux clients.

Le formulaire SEC ADV-W est un formulaire utilisé pour retirer l'inscription en tant que conseiller en placement inscrit auprès de la SEC.

Le formulaire SEC ATS-R est une mise à jour trimestrielle obligatoire déposée auprès de la Securities and Exchange Commission par d'autres systèmes de négociation.

Le formulaire SEC ADV-E est une certification des actifs des clients, à la fois en espèces et en titres, détenus par un conseiller en placement inscrit, souvent utilisé par les comptables.

Le formulaire SEC ARS est le principal document utilisé par les sociétés ouvertes pour rendre compte de l'état actuel de sa situation financière, suivi d'une assemblée annuelle des actionnaires.

Le formulaire SEC BD doit être soumis à la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis lors de l'inscription en tant que courtier aux États-Unis.

Un formulaire que les courtiers en valeurs mobilières doivent soumettre à la Securities and Exchange Commission (SEC) pour mettre fin à leur statut de courtier inscrit.

Le formulaire SEC DFAN14A est un dossier déposé auprès de la Securities and Exchange Commission pour les sollicitations de procurations autres que la direction non prises en charge par la société.

Le formulaire SEC DEFM14A est un formulaire déposé auprès de la SEC par un inscrit lorsqu'un vote des actionnaires est requis sur une question liée à une fusion ou à une acquisition.

Le formulaire SEC N-17d-1 est un formulaire déposé auprès de la SEC par une société d'investissement dans les petites entreprises (SBIC) et par une banque affiliée à la SBIC.

Le formulaire SEC F-10 est un dépôt auprès de la Securities and Exchange Commission exigé des émetteurs privés étrangers canadiens cotés en bourse qui enregistrent des titres.

Le formulaire SEC 10-12B est un dossier exigé par la Securities and Exchange Commission (SEC) lorsqu'une entreprise publique émet une nouvelle action par scission.

Le formulaire SEC N-18f-1 est un dossier déposé auprès de la SEC qui donne à certaines sociétés de fonds la possibilité d'effectuer des rachats en espèces.

Le formulaire SEC 6-K est un formulaire que les émetteurs privés étrangers de titres sont tenus de soumettre, conformément aux règles de la Securities Exchange Act de 1934.

Le formulaire SEC F-4 est un dossier que la Securities and Exchange Commission (SEC) exige pour l'enregistrement de certains titres par des émetteurs étrangers.

Le formulaire SEC F-6 est utilisé pour enregistrer les actions représentées par des ADR émis par un dépositaire contre le dépôt des titres d'un émetteur étranger.

Le formulaire F-7 de la SEC est un dossier déposé auprès de la SEC que les émetteurs privés étrangers canadiens cotés en bourse doivent utiliser pour offrir des droits aux investisseurs américains.

Le formulaire SEC F-6EF est un dossier déposé auprès de la SEC, requis pour les sociétés étrangères qui souhaitent que des actions de leur société soient négociées en tant que certificats de dépôt américains.

Le formulaire SEC 8-K12G3 est un dépôt initial pour la notification des titres des émetteurs successeurs réputés s'inscrire en vertu de l'article 12.

Le formulaire SEC F-8 est un dossier déposé auprès de la SEC par les émetteurs canadiens afin d'enregistrer les titres offerts dans le cadre de regroupements d'entreprises, de fusions et d'offres d'échange.

Le formulaire SEC FN est un dossier exigé des banques étrangères, des assureurs, des sociétés de portefeuille et des filiales qui souhaitent faire des offres publiques de valeurs mobilières aux États-Unis.

Le formulaire SEC D est un dépôt auprès de la Securities and Exchange Commission (SEC) requis pour certaines sociétés qui vendent des titres dans le cadre d'une exemption au titre du règlement (Reg) D ou des dispositions d'exemption du paragraphe 4 (6).

Le formulaire SEC 14A de la SEC est un formulaire qui doit être déposé par ou au nom d'un inscrit lorsqu'un vote des actionnaires est requis.

Le formulaire SEC N-14AE est un type de présentation EDGAR obsolète, anciennement utilisé pour les déclarations d'enregistrement conformément à la règle 488.

Le formulaire SEC N-17f-2 est un dossier déposé auprès de la SEC qui doit être soumis par les sociétés d'investissement qui ont la garde de titres ou de placements similaires.

Les sociétés de gestion d'investissement à capital fixe utilisent le formulaire SEC N-2 pour enregistrer les véhicules d'investissement auprès de la Securities Exchange Commission.

Le formulaire SEC F-3 est requis pour l'enregistrement de certains titres par des émetteurs étrangers. Ici, découvrez pourquoi le \

Le formulaire SEC N-6 est un dossier déposé auprès de la Securities and Exchange Commission (SEC) soumis par des fonds communs de placement offrant des contrats d'assurance-vie variables.