Une garantie implicite est un terme juridique pour l'assurance qu'un produit est adapté à l'usage prévu et conforme aux attentes d'un acheteur ordinaire.
Crime et fraude
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Une injonction est une ordonnance d'un tribunal exigeant qu'une personne ou une entité cesse de faire ou fasse une action spécifique.
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L'Insider Trading Act de 1988 a modifié la Securities Exchange Act de 1934 en élargissant la portée de la SEC pour faire appliquer les lois sur les délits d'initiés.
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La loi de 1984 sur les sanctions contre les délits d'initiés est un texte législatif fédéral qui permet à la SEC de demander des sanctions civiles pour les délits d'initiés.
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L'Intermarket Surveillance Group surveille les pratiques de marché manipulatrices et frauduleuses et partage des informations entre les membres internationaux.
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Le système international de compensation est un système de compensation des échanges de produits ou d'actifs financiers lorsque les parties se trouvent dans des pays différents.
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L'interposition fait référence à la pratique illégale consistant à utiliser un tiers inutile entre le client et le meilleur prix du marché disponible.
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L'Organisation internationale du Travail (OIT) est une agence des Nations Unies qui vise à \
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L'Organisation internationale de normalisation ou ISO est une organisation non gouvernementale internationale composée d'organismes nationaux de normalisation.
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Créé par le Congrès, l'Investment Company Act of 1940 réglemente l'organisation des sociétés d'investissement et l'offre de leurs produits.
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Le Investment Advisers Act de 1940 est une loi fédérale américaine qui définit le rôle et les responsabilités d'un conseiller / conseiller en placement.
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Le groupe à but non lucratif de l'Investment Counsel Association of America représente des conseillers en placement auprès des autorités de réglementation, comme la Securities and Exchange Commission.
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L'Organisation internationale des commissions de valeurs mobilières est une coopérative mondiale d'organismes de réglementation des valeurs mobilières qui vise à maintenir des marchés équitables.
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Le quota de transfert individuel (QIT) est un quota, imposé aux particuliers ou aux entreprises par un organe directeur, qui limite la production d'un bien ou d'un service.
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Ivan Boesky, négociateur en valeurs mobilières, arbitragiste de rachat et manipulateur de marché, est venu symboliser les excès de la junk bond des années 80 alimenté la folie des fusions.
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La loi sur la protection des investisseurs a élargi les pouvoirs de la SEC et institué une récompense pour dénonciation de fraude financière.
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La Jones Act est une loi fédérale qui réglemente le commerce maritime aux États-Unis.
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Le formulaire Know Your Client garantit que les conseillers en placement connaissent les détails de la tolérance au risque, des connaissances en placement et de la situation financière de leurs clients.
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Le cerf-volant est l'utilisation frauduleuse d'un instrument financier tel qu'un chèque pour obtenir un crédit supplémentaire non autorisé.
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Un système de rodage est une pratique frauduleuse qui consiste à modifier les comptes débiteurs pour masquer le fait qu'un paiement de créances a été volé.
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Une légende est une déclaration sur un certificat d'actions notant les restrictions sur le transfert des actions, souvent en raison des exigences de la SEC pour les titres non enregistrés.
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Un chef lutin est un dirigeant d'entreprise qui, comme l'elfe irlandais légendaire, est espiègle et posséderait des trésors enterrés d'argent et d'or.
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Une lettre de commentaires est une lettre de la Securities and Exchange Commission qui est envoyée à une entreprise en réponse au dépôt de sa déclaration d'enregistrement.
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Une lettre d'indemnisation est une lettre garantissant le respect des dispositions contractuelles; sinon, des réparations financières seront effectuées.
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Un accord de licence est un accord écrit par lequel le propriétaire d'une propriété ou d'une activité autorise une autre partie à utiliser cette propriété selon des paramètres spécifiés.
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La Lilly Ledbetter Fair Pay Act est une loi de 2009 qui a renforcé la protection des travailleurs contre la discrimination salariale fondée sur l'âge, la religion, l'origine nationale, la race, le sexe et le handicap.
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Les investisseurs sont \
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Une échappatoire est une technicité qui permet à une personne ou à une entreprise d'éviter la portée d'une loi ou d'une restriction sans violer directement la loi.
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Un virus de macro infecte un logiciel et provoque le démarrage automatique d'une série d'actions à l'ouverture du programme.
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La malfaisance est un acte de sabotage pur et simple dans lequel une partie à un contrat commet un acte qui cause des dommages intentionnels.
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La règle de capitalisation boursière est une règle établie par la Bourse de New York (NYSE) pour déterminer une valeur de marché minimale à coter en continu.
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La discipline de marché incombe aux banques, aux institutions financières, aux souverains et aux autres acteurs majeurs du secteur financier pour mener leurs activités tout en tenant compte des risques pour leurs parties prenantes.
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La fraude marketing est une pratique illégale perpétrée par une entreprise ou un individu dans la promotion d'un produit ou d'un service.
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La surveillance du marché consiste à prévenir et à enquêter sur les pratiques commerciales abusives, manipulatrices ou illégales sur les marchés des valeurs mobilières. La surveillance du marché peut être assurée par le secteur privé et le secteur public.
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Le plan Marshall était un programme parrainé par les États-Unis mis en œuvre après la Seconde Guerre mondiale pour aider les pays européens détruits par le conflit.
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Les informations privilégiées importantes sont des informations importantes sur les aspects d'une société qui ne sont pas encore publiques mais qui auront un impact sur le cours de leur action une fois publiées.
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La règle du maître-serviteur est une directive légale stipulant que les employeurs sont responsables des actions de leurs employés.
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La loi McFadden est une législation fédérale qui confère à chaque État le pouvoir de régir les succursales bancaires situées dans l'État.
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La MiFID est une loi de l'Union européenne qui normalise la réglementation des services d'investissement dans tous les États membres de l'Espace économique européen.
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MiFID II est un paquet de législation de réforme de l'industrie financière de l'Union européenne, institué pour réglementer les marchés financiers, mis en place le 3 janvier 2018. Il remplace la MiFID d'origine.