La théorie du détournement postule que toute personne utilisant des informations privilégiées pour échanger des titres a commis une fraude contre la source d'information.
Crime et fraude
-
Misselling est une pratique de vente dans laquelle un produit ou un service est délibérément déformé ou un client est induit en erreur quant à sa pertinence. Misselling est à la fois négligent et contraire à l'éthique et peut entraîner des poursuites judiciaires.
-
Une fausse déclaration est une fausse déclaration de fait faite par une partie qui affecte la décision de l'autre partie d'accepter un contrat.
-
L'accord monétaire de 1951 était un accord entre le Trésor américain et le Federal Reserve Board qui accordait à la Fed une plus grande indépendance.
-
Le blanchiment d'argent est le processus consistant à faire en sorte que de grandes quantités d'argent générées par une activité criminelle semblent provenir d'une source légitime.
-
Le système de divulgation multijuridictionnel permet aux entreprises canadiennes d'offrir des titres aux États-Unis à l'aide de prospectus préparés pour les besoins canadiens.
-
La National Association of Securities Dealers (NASD) était une organisation d'autoréglementation de l'industrie des valeurs mobilières et un prédécesseur de la FINRA.
-
La North American Securities Administrators Association (NASAA) est une organisation de régulateurs des valeurs mobilières dont le but est de protéger les investisseurs contre la fraude.
-
La Loi nationale sur le logement est une loi fédérale adoptée en 1934 pour créer la Federal Housing Administration (FHA).
-
La National Retail Federation (NRF) est composée de membres de toutes les phases de l'industrie du commerce de détail aux États-Unis et à l'étranger.
-
Un organisme de notation statistique reconnu à l'échelle nationale est un organisme reconnu au niveau fédéral qui fournit une évaluation de la solvabilité.
-
Le plan du système de marché national est un système national utilisé aux États-Unis pour la sélection et la réservation de symboles de titres.
-
Nick Leeson est un ancien directeur de la Barings Bank d'Angleterre, qui est devenu un trader voyou alors qu'il dirigeait la division de Singapour de la société au début des années 1990.
-
La National Futures Association (NFA) est une organisation d'autoréglementation indépendante de l'industrie américaine des produits dérivés. Il identifie et rend obligatoire les meilleures pratiques du secteur.
-
Une arnaque nigériane est un stratagème dans lequel un expéditeur demande de l'aide pour faciliter le transfert d'une importante somme d'argent en échange du paiement de la commission.
-
Un accord de non-concurrence est un contrat dans lequel un employé promet de ne pas participer à un concours d'aucune sorte avec un employeur après la fin de la période d'emploi.
-
Les transactions non-émetteur désignent toute disposition d'un titre qui ne confère aucun avantage à la société émettrice.
-
Un dossier de notification contient des informations sur la formation et les activités d'un conseiller en investissement qu'il peut être amené à soumettre aux autorités en valeurs mobilières de l'État.
-
La National Securities Markets Improvement Act est une loi adoptée en 1996 pour simplifier la réglementation des valeurs mobilières aux États-Unis en accordant plus de pouvoir réglementaire.
-
Options Clearing Corporation travaille avec les autorités de réglementation et agit en tant qu'émetteur et garant des options et des contrats à terme.
-
La fraude à l'occupation est un type de fraude hypothécaire, par lequel l'emprunteur se demande si la maison sera ou non occupée par son propriétaire.
-
Un médiateur est un fonctionnaire qui enquête sur les plaintes (généralement déposées par des particuliers) contre des entreprises, des entités publiques ou des fonctionnaires.
-
La Commission des valeurs mobilières de l'Ontario est l'organisme de réglementation chargé d'appliquer les lois sur les valeurs mobilières dans la province canadienne de l'Ontario.
-
La stratégie d'investissement de portefeuille offshore (OPIS) était un abri fiscal frauduleux vendu par le cabinet comptable KPMG à la fin des années 1990.
-
La règle de protection des ordres est une politique qui vise à garantir que les investisseurs reçoivent le même prix d'exécution coté sur toute bourse où le titre est négocié.
-
L'Office of Thrift Supervision était responsable de la publication et de l'application des réglementations régissant l'industrie nationale de l'épargne et des prêts.
-
Peindre la bande est un type de manipulation du marché par lequel les acteurs du marché tentent d'influencer le prix d'un titre au détriment des investisseurs.
-
Le stationnement est la pratique illégale de vendre des actions à une autre partie, étant entendu que le propriétaire d'origine les rachètera peu de temps après.
-
Un troll de brevet est un terme péjoratif utilisé pour décrire l'utilisation de réclamations en contrefaçon de brevet pour obtenir des jugements judiciaires à but lucratif ou pour étouffer la concurrence.
-
Le Plunge Protection Team est un surnom pour le Groupe de travail sur les marchés financiers, qui fait des recommandations au président américain.
-
La manie de Ponzi décrit l'humeur des investisseurs après le programme Ponzi de Bernie Madoff en 2008, lorsque tout le monde a couru pour remettre en question la crédibilité de leur gestionnaire de fonds.
-
Le ponzimonium est une flambée de projets de Ponzi qui mettent un certain temps à éteindre les autorités.
-
Le truquage des prix est une action illégale qui se produit lorsque les parties conspirent pour fixer ou gonfler les prix afin de réaliser des profits plus élevés aux dépens du consommateur.
-
Un prix plafond est un montant maximum, prescrit par la loi, qu'un vendeur peut facturer pour un produit ou un service. Il est généralement appliqué aux produits de consommation courante.
-
La fixation des prix consiste à fixer le prix d'un produit ou d'un service, plutôt que de permettre sa détermination naturelle par le biais des forces du marché libre.
-
Le régulateur primaire est l'organisme de réglementation fédéral ou étatique qui est la principale entité de supervision d'une institution financière.
-
La relation principal-agent fait référence à un accord dans lequel une entité en désigne légalement une autre pour agir en son nom.
-
La préclusion promissoire est le principe juridique définissant une promesse est exécutoire par la loi lorsqu'une partie qui s'appuie sur cette promesse subit un préjudice connexe.
-
Les droits de propriété définissent la propriété théorique et légale des ressources et comment elles peuvent être utilisées.
-
Pro-tanto est une phrase latine signifiant \