Les documents de procuration sont déposés auprès des actionnaires avant les assemblées annuelles pour divulguer des informations importantes et leur donner la possibilité de voter sur les questions de base.
Crime et fraude
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Une procuration est un document que la SEC exige des entreprises qu'elles fournissent aux actionnaires les informations dont elles ont besoin pour prendre des décisions en connaissance de cause lors des assemblées des actionnaires.
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La Private Securities Litigation Reform Act - PSLRA - est une loi adoptée par le Congrès en 1995 pour endiguer les poursuites frivoles ou injustifiées en matière de valeurs mobilières.
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Pump-and-dump est un système qui tente d'augmenter le prix d'un stock à travers des recommandations basées sur des déclarations fausses, trompeuses ou fortement exagérées.
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Un système pyramidal est une arnaque à l'investissement illégal basée sur une configuration hiérarchique qui paie les membres plus haut dans la structure avec des fonds de nouveaux membres.
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Un gestionnaire d'actifs professionnel qualifié est un conseiller en placement inscrit qui aide les institutions comme les fonds de pension à faire des investissements.
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Un investisseur est surnommé un acheteur institutionnel qualifié (QIB) si l'on pense qu'il requiert moins de protection réglementaire que les investisseurs peu avertis.
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Une enquête sur un document remis en question est un examen approfondi d'un document qui est remis en question en cas de fraude, de contrefaçon, etc.
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Le racket fait généralement référence aux crimes commis par extorsion ou coercition. Le terme est généralement associé au crime organisé.
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Le ransomware est une tactique de cyber-extorsion qui utilise un logiciel malveillant pour garder en otage le système informatique d'un utilisateur jusqu'à ce qu'une rançon soit payée.
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La norme du caractère raisonnable a plusieurs applications en finance qui se rapportent à l'exigence d'attentes placées sur une partie sont considérées comme raisonnables.
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La réclamation est le droit de récupérer des biens en cas de non-paiement, de fraude ou d'autres irrégularités.
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Redlining est une pratique contraire à l'éthique qui met les services (financiers et autres) hors de portée des résidents de certaines régions en fonction de la race ou de l'ethnicité.
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Le règlement SHO est un règlement de la SEC qui a mis à jour les politiques régissant les pratiques de vente à découvert.
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Un marché réglementé est un marché sur lequel les organismes gouvernementaux ou, plus rarement, l'industrie ou les groupes de travailleurs, exercent un niveau de surveillance et de contrôle.
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L'enregistrement est le processus par lequel une société dépose les documents requis auprès de la SEC pour une offre publique et / ou le processus par lequel les courtiers et les courtiers en valeurs mobilières deviennent légalement autorisés à vendre des titres.
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Le règlement EE est une règle établie par le US Federal Reserve Board.
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Le règlement Z est un règlement du Federal Reserve Board des États-Unis qui a mis en œuvre la Truth in Lending Act et introduit de nouvelles protections pour les emprunteurs consommateurs.
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Le règlement A est une exemption des exigences d'enregistrement imposées par la Loi sur les valeurs mobilières, applicables aux petites offres publiques de valeurs mobilières.
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Le règlement B décrit les règles que les prêteurs doivent respecter lorsqu'ils obtiennent et traitent des informations de crédit.
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Le règlement D (Reg D) est un règlement qui permet aux petites entreprises de vendre des titres sans s'inscrire auprès de la Securities and Exchange Commission.
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Le règlement NMS est un ensemble de règles qui cherchent à améliorer les échanges américains grâce à l'équité dans l'exécution des prix.
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Le règlement E définit les règles applicables aux transferts électroniques de fonds, fournit des lignes directrices aux émetteurs et aux vendeurs de cartes de débit et protège les consommateurs.
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Réglementation La divulgation équitable est une règle visant à empêcher la divulgation sélective par les sociétés ouvertes aux professionnels du marché et à certains actionnaires.
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Le règlement K est un règlement établi par la Réserve fédérale, qui assure la gouvernance sur le front bancaire international.
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Le règlement T, ou Reg T, régit les comptes de caisse et le montant du crédit que les courtiers peuvent accorder aux investisseurs pour l'achat de titres.
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Le règlement W est un règlement du Federal Reserve System qui limite certaines transactions entre les banques et leurs filiales.
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La retraite de titres est l'annulation d'actions ou d'obligations parce que l'émetteur les a rachetées ou que sa date d'échéance a été atteinte.
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Rio Trade est l'argot pour une transaction sur un marché financier faite dans une tentative désespérée de récupérer les pertes précédentes.
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Un commerçant voyou agit de façon imprudente et indépendamment des autres, généralement au détriment des clients et de l'institution qui l'emploie.
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La Royal Institution of Chartered Surveyors (RICS) est une association mondiale qui définit les qualifications et les normes en matière de terrains, de propriétés et de construction.
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La règle 10b - 18 est une règle de la SEC qui protège les entreprises et les acheteurs affiliés en fournissant un havre sûr lors du rachat des actions de l'entreprise.
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Afin de lutter contre la fraude en valeurs mobilières par des pratiques de manipulation, la règle 10b-5 a été créée en vertu de la Securities Exchange Act de 1934.
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Les règles de pratique loyale sont un code de conduite pour les courtiers américains qui exige la loyauté et la loyauté envers les clients.
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La règle 10b5-1 est une règle établie par la SEC qui permet aux initiés des sociétés cotées en bourse de mettre en place un plan de négociation pour vendre les actions qu'elles possèdent.
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La règle 10b-6 de la Securities and Exchange Commission (SEC) interdit l'achat d'actions par un émetteur lorsque les actions n'ont pas terminé la distribution.
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La règle 144A de la SEC modifie une exigence de période de détention de deux ans sur les titres privés afin de permettre aux acheteurs institutionnels qualifiés de négocier.
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La règle 144 est une règle de la SEC qui définit les conditions dans lesquelles les titres soumis à restrictions, non enregistrés et de contrôle peuvent être vendus.
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Un dépôt S-8 est un dépôt réglementaire requis lorsque les entreprises prévoient d'émettre des actions sous forme d'actions ou d'options d'achat d'actions à leurs employés ou dirigeants.
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Un dépôt S-3 est un processus d'enregistrement simplifié utilisé par les entreprises qui ont satisfait aux exigences réglementaires en matière de dépôt en temps opportun.