Un conseiller fédéral couvert est un conseiller en placement américain qui gère plus de 30 millions de dollars d'actifs pour d'autres investisseurs.
Crime et fraude
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Les agences fédérales sont des organisations gouvernementales spéciales créées à des fins spécifiques telles que la gestion des ressources, la sécurité financière ou nationale.
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L'unité des institutions financières et de la politique prudentielle est une division de recherche du Centre for European Policy Studies.
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La Federal Housing Finance Agency (FHFA) est une agence du gouvernement américain qui réglemente le marché hypothécaire secondaire.
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Un prospectus définitif est la version finale et complète d'un prospectus pour une offre au public de titres.
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La Financial Conduct Authority est l'organisme de réglementation du secteur des services financiers au Royaume-Uni.
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Les frais de responsabilité en cas de crise financière étaient une taxe fédérale proposée par le président Obama en 2010.
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Le Groupe d'action financière (GAFI) est une organisation intergouvernementale qui promeut les politiques de lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme.
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La Financial CHOICE Act est un projet de loi destiné à faire reculer les réglementations énoncées dans la loi Dodd-Frank.
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La criminalistique financière est un domaine qui combine les compétences d'enquête criminelle avec les compétences d'audit financier pour identifier l'activité financière criminelle.
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La Financial Services Agency, ou FSA, est une entité gouvernementale japonaise chargée de superviser les opérations bancaires, les assurances, les valeurs mobilières et les échanges.
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Le FSOC est un conseil formé par la loi Dodd-Frank, chargé de surveiller le système financier et sa stabilité.
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La Financial Services Authority était l'organisme de réglementation des services financiers au Royaume-Uni jusqu'en 2013.
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Les manigances financières sont des actions conçues pour dénaturer la véritable performance financière ou la situation financière d'une entreprise ou d'une entité.
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CANAFE - Centre d'analyse des opérations et déclarations financières du Canada - surveille les opérations afin d'identifier et de prévenir les activités financières illégales.
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Le Financial Crimes Enforcement Network est un bureau administré par le Département du Trésor qui a été créé pour punir les blanchisseurs d'argent et autres criminels financiers.
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La première règle de dépôt stipule que celui qui est la première partie à intenter une action se voit attribuer par son tribunal d'origine le lieu du procès ou de la procédure judiciaire.
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La règle des cinq pour cent oblige les courtiers à utiliser des pratiques justes et éthiques lors de la fixation des taux de commission sur les transactions de gré à gré.
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Franco à bord (FOB) est un terme commercial indiquant le moment auquel un acheteur ou un vendeur devient responsable des marchandises transportées sur un navire.
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Formulaire SEC 144: Un avis de projet de vente de titres est déposé auprès de la Securities and Exchange Commission ou SEC lors de la passation d'un ordre de vente des actions de cette société dans des circonstances spécifiques.
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Formulaire 3 de la SEC: Déclaration initiale de propriété effective des titres est un document déposé par un initié de la société ou un actionnaire important auprès de la Securities and Exchange Commission (SEC) dans le but d'aider à réglementer les opérations d'initiés.
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Formulaire 5 de la SEC: Déclaration annuelle des changements dans la propriété effective des titres est un document que les initiés de la société doivent déposer auprès de la Securities and Exchange Commission s'ils ont effectué des transactions au cours de l'année qu'ils n'avaient pas précédemment déclarées via un formulaire 4.
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Le formulaire SEC 13F est un rapport trimestriel déposé par les gestionnaires de placements institutionnels qui révèle leurs avoirs en actions américaines, révélant leurs principales sélections de titres.
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Formulaire 4 de la SEC: Déclaration des changements de propriété effective est un document qui doit être déposé auprès de la Securities and Exchange Commission (SEC) chaque fois qu'il y a un changement important dans les avoirs des initiés de la société.
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Le transfert frauduleux est le transfert illégal ou injuste de biens à une autre partie via un syndic de faillite. Il existe deux types de transport frauduleux, la fraude réelle et la fraude constructive.
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La FTC est une agence indépendante qui vise à protéger les consommateurs et à assurer un marché concurrentiel en appliquant les lois sur la protection des consommateurs et les lois antitrust.
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La divulgation complète est la nécessité générale dans les transactions commerciales pour les deux parties de dire toute la vérité sur tout problème important relatif à une transaction.
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Le règlement général sur la protection des données (RGPD) établit des lignes directrices pour la collecte et le traitement des données personnelles des personnes au sein de l'Union européenne.
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Le fantôme est une pratique illégale par laquelle deux ou plusieurs teneurs de marché tentent collectivement d'influencer le prix d'une action.
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Le trading Ginzy consiste à vendre une partie d'un ordre au prix d'offre et le reste au même courtier au prix d'offre inférieur.
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Le taux de récupération global peut faire référence aux entreprises qui récupèrent des pertes liées à la fraude ou aux facilités de prêt qui sont récupérables, compte tenu du défaut d'un emprunteur.
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La boîte grise est le test d'un logiciel avec une connaissance limitée de son fonctionnement interne.
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Le saut d'armes à feu se produit lorsque des informations non divulguées, privées ou privilégiées sont utilisées pour un avantage déloyal sur les marchés des capitaux.
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La clause d'habendum est un langage juridique qui est inclus dans les contrats traitant du transfert de propriété, fixant les droits, la restriction et la durée.
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Le hacktivisme est un plan d'activiste social ou politique qui est mis en œuvre en faisant irruption et en faisant des ravages sur un système informatique sécurisé.
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La loi Hart-Scott-Rodino Antitrust Improvements Act de 1976 oblige les grandes entreprises à déposer un rapport avant de finaliser une fusion, une acquisition ou une offre publique d'achat.
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Un programme d'investissement à haut rendement est un programme d'investissement frauduleux qui vise à fournir des retours sur investissement extraordinairement élevés.
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La Loi sur le logement et la relance économique a permis à la FHA de garantir jusqu'à 300 milliards de dollars de nouveaux prêts hypothécaires à taux fixe de 30 ans pour les emprunteurs à risque.
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Le test Howey détermine si les transactions sont qualifiées de \
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Un contrat implicite est un accord juridiquement contraignant créé par les actions, le comportement ou les circonstances des parties impliquées. Une preuve écrite n'est pas nécessaire.