La SEC a toujours fait du délit d'initié un élément clé de ses activités. Voici quelques-uns des cas les plus notables au fil des ans.
Crime et fraude
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Une période de blocage des introductions en bourse est une restriction contractuelle qui empêche les initiés de vendre les actions pendant une période après la publication de la société.
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Comprendre les effets néfastes du blanchiment d'argent sur les entreprises ainsi que les mesures anti-blanchiment que les entreprises peuvent utiliser pour se protéger contre le blanchiment d'argent.
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Découvrez les méthodes utilisées par les criminels lorsqu'ils cherchent à blanchir de l'argent. De nombreuses méthodes différentes sont utilisées, et elles sont souvent en couches.
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Découvrez comment l'industrie des services financiers est affectée par la réglementation gouvernementale et les différents types de réglementations qui ont une incidence sur l'industrie.
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La fraude comptable est une manipulation intentionnelle des états financiers pour créer une façade de la santé financière d'une entreprise.
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Renseignez-vous sur les réglementations étendues imposées aux banques d'investissement aux États-Unis, à commencer par la loi Glass-Steagall et notamment la loi Dodd-Frank.
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Découvrez comment le Groupe d'action financière et le Fonds monétaire international travaillent pour résoudre les problèmes de blanchiment d'argent au niveau mondial.
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Apprenez comment un problème principal-agent entraîne souvent des risques moraux dans le contexte d'un agent et d'un principal ayant différents résultats souhaités dans un accord.
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Découvrez comment le secteur de la gestion d'actifs est réglementé et comment ces réglementations s'inscrivent dans le cadre plus large de la réglementation du secteur financier.
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Découvrez les règles de Bâle III et leur impact sur les investisseurs du secteur bancaire. Ils ont rendu les banques moins procycliques, les forçant à lever des capitaux.
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Apprenez quels sont les droits de tous les actionnaires ordinaires et comprenez les recours qui peuvent être pris si ces droits sont violés par la société émettrice.
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Comprendre ce que signifie être un fiduciaire, lorsque des obligations fiduciaires surviennent. Découvrez quelques exemples courants d'obligation fiduciaire dans la pratique.
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La principale différence entre le Fonds monétaire international (FMI) et la Banque mondiale réside dans leurs objectifs et fonctions respectifs. Le FMI supervise la stabilité du système monétaire mondial, tandis que l'objectif de la Banque mondiale est de réduire la pauvreté.
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Une escroquerie à la pompe et au dépotoir est l'acte illégal de quelqu'un qui fait la promotion d'un stock qu'il détient et le vend une fois que le cours de l'action a augmenté à la suite d'une poussée d'intérêt.
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La demande d'investissements étrangers dans les actions américaines par des non-citoyens est élevée. Découvrez quels obstacles existent dans la détention de titres et comment les surmonter.
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Lorsque la Securities and Exchange Commission (SEC) applique une action civile, il y a de fortes chances qu'une sorte d'amende soit infligée.
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En réponse à la fraude et aux échecs généralisés des entreprises, le Congrès a adopté la loi Sarbane-Oxley de 2002, qui a imposé de nouvelles règles concernant la divulgation des informations, la gouvernance, l'audit, les rapports et la gestion des risques.
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Le ratio minimum de couverture de liquidité que les banques doivent avoir conformément aux normes de Bâle III est progressivement mis en place à partir de 70% en 2016 et passant à 100% d'ici 2019.
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Découvrez comment la règle Volcker interdit aux banques de s'engager dans certaines activités, telles que le trading pour compte propre et la détention de participations dans des hedge funds.
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Découvrez ce qui est exigé des entreprises publiques américaines et européennes par rapport aux entreprises privées en ce qui concerne les rapports publics.
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Renseignez-vous sur les principales réponses fédérales à la crise financière de 2008, telles que la loi Dodd-Frank Wall Street Reform Act et le Troubled Asset Relief Program.
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Découvrez les responsabilités spécifiques de certains des principaux organismes de réglementation qui supervisent les institutions financières et les marchés aux États-Unis.
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Découvrez les différentes exigences auxquelles une entreprise doit répondre pour être reconnue et négociée en tant que société anonyme.
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Pro bono, ou pro bono publico, signifie pour le bien public en latin; il est utilisé surtout lorsque le service professionnel est rendu sur une base volontaire.
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Avant que des titres, comme des actions, des obligations et des billets, puissent être proposés à la vente au public, ils doivent d'abord être enregistrés auprès de la Securities and Exchange Commission (SEC).
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La double imposition se produit lorsqu'un courtier est payé deux fois pour la même transaction. Il est considéré comme contraire à l'éthique et encourra de lourdes amendes.
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Rusnak a gardé ses pertes cachées en utilisant des options et un contrat forex de niveau supérieur.
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Les systèmes Pyramid et Ponzi partagent de nombreuses caractéristiques utilisées pour frauder les investisseurs en acceptant du capital qui sera utilisé pour leur propre profit, et non celui des investisseurs.
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Un tableau 13D est important car il fournit aux investisseurs des informations utiles sur tout ce qu'un investisseur pourrait vouloir savoir.
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Les variations du niveau de prix moyen de plus de 200 biens et services dans l'économie américaine sont utilisées pour déterminer l'indice des prix à la consommation (IPC).
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Découvrez ce qui se passe lorsqu'une entreprise dépose un dossier de mise en faillite (chapitre 7 ou 11) et les effets sur les capitaux propres.
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Découvrez les conditions qui obligent les conseillers en fonds spéculatifs à s'inscrire auprès de la Securities and Exchange Commission des États-Unis.
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Une personne mineure peut avoir un compte de courtage auquel est attaché son propre nom, mais un parent ou un tuteur doit y participer.
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Découvrez en quoi la Securities and Exchange Commission (SEC) est différente de la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
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Une règle proposée pourrait aider les employés qui n'ont pas accès aux régimes de retraite offerts par l'employeur à épargner pour la retraite grâce aux régimes à employeurs multiples.
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Un éclatement est un type de fraude qui vise à maximiser une carte acquise sans intention de payer la facture.
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La cybercriminalité est en augmentation parmi les entreprises américaines, et cela leur coûte très cher.
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Les chutes de haut niveau des PDG des entreprises ne sont pas un phénomène nouveau. Voici cinq des échecs éthiques des PDG les plus publics et les plus flagrants.
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Plongez dans le monde de l'espion d'entreprise.